何謂灰色措施
- 時(shí)間：2009-03-09
- 點(diǎn)擊：329
- 來源：
一、從出口自動限制到進(jìn)口自動擴(kuò)大
貿(mào)易摩擦往往是由于輸人國和輸出國之間國際競爭能力的差異，輸出國的商品輸出急劇增加所引起的。為了保護(hù)本國的產(chǎn)業(yè)，歐美國家制定了各種貿(mào)易限制措施，從形式上看，并不違反關(guān)貿(mào)總協(xié)定自由貿(mào)易的原則。但是，從實(shí)質(zhì)上卻是屬于限制貿(mào)易的內(nèi)容，其中，最常用的就是灰色措施。例如美國日本的汽車貿(mào)易，日本在美國的要挾之下，對美國的汽車出口采用自動限制的管理，就是出口國日本自動采取限制出口的措施。這種自動出口限制，表面上并不是進(jìn)口國限制進(jìn)口這種露骨的方式，實(shí)際上是采取出口國自動限制出口這種隱蔽的方式，這種做法被稱為“灰色措施”?；疑胧┦窃谶M(jìn)口國特定產(chǎn)業(yè)的要求之下，通過進(jìn)口國政府對出口國政府施加壓力，由出口國政府對本國的出口產(chǎn)品進(jìn)行限制，具有很強(qiáng)的貿(mào)易保護(hù)的色彩。
灰色措施的具體稱呼很多，有出口自動協(xié)定。市場秩序維持協(xié)定和其他類似協(xié)定。協(xié)定制定的方法有國家的民間出口產(chǎn)業(yè)與有競爭關(guān)系的其他國家的民間產(chǎn)業(yè)之間達(dá)成的協(xié)定，出口國政府同進(jìn)口國政府之間達(dá)成的協(xié)定、安排和諒解等，出口國政府在公開場合是不承認(rèn)有國際間協(xié)定存在的，稱為“單方面”行動。其實(shí)質(zhì)是進(jìn)口國政府與產(chǎn)業(yè)要求出口國限制出口，如果出口國不改變現(xiàn)狀，減少出口，進(jìn)口國就暗示要采取某種報(bào)復(fù)措施，出口國政府在這種報(bào)復(fù)的壓力之下，便在背后與進(jìn)口國政府進(jìn)行秘密交涉。
出口自動限制的做法起源于20年代日本對移民的管理，由于美國加利福尼亞州對東洋的移民制定了管制性法規(guī)，由于法規(guī)對中國移民已經(jīng)適用，為了避免對日本移民的適用，日本同美國達(dá)成了自動限制的紳士協(xié)定。移民管理的自動限制做法使用到貿(mào)易領(lǐng)域是30年代，由于日本的出口急劇增加，進(jìn)口國聲稱要采取貿(mào)易限制，在這種情況下，日本就采用自動限制的措施來回避進(jìn)口國的限制。為了回避正面的沖突，日本人就采用“自動限制”的措施，這同日本民族的性格有關(guān)，日本人喜歡灰色，公開場合缺少透明度，與其使得他人不快，還不好“自動破腹”由自己采取行動。
最近，在灰色措施方面又有一種新的做法，就是自動進(jìn)口擴(kuò)大，這種新的措施也是起源于日本。日本受到美國開放市場的壓力，只能自動擴(kuò)大進(jìn)口，來減少美國的貿(mào)易赤字。但是，在進(jìn)口數(shù)值、市場比例等具體數(shù)字指標(biāo)方面，日本政府遲遲不愿作出承諾，在日美談判中，日本政府宣稱要擴(kuò)大進(jìn)口，但是日本產(chǎn)業(yè)不肯作出具體的承諾，而日本政府推托具體數(shù)字指標(biāo)的設(shè)置是產(chǎn)業(yè)的事情，政府不能干涉，因而引起了美日貿(mào)易談判數(shù)字指標(biāo)是非問題的爭論。一般來說，自動擴(kuò)大進(jìn)口會增加貿(mào)易量，并不能說是貿(mào)易保護(hù)措施，所以有人認(rèn)為自動擴(kuò)大進(jìn)口不應(yīng)算作灰色措施。問題是進(jìn)口國不是通過一般的貿(mào)易自由化來擴(kuò)大進(jìn)口，而是在外界的壓力之下對市場比例和進(jìn)口數(shù)量作出安排，強(qiáng)迫擴(kuò)大進(jìn)口，或者說是出口國政府暫時(shí)放棄出口而自動擴(kuò)大進(jìn)口，同自由貿(mào)易是兩回事。進(jìn)口自動擴(kuò)大同出口自動限制具有同樣的效果，也是貿(mào)易保護(hù)措施在烏拉圭回合的協(xié)議中，保障措施協(xié)議第11條第1款（b）所述灰色措施中的進(jìn)口配額就是指進(jìn)口自動擴(kuò)大的措施。
二、 灰色措施和保障條款
（一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的保障條款
灰色措施是同關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制不相容的，它的存在一直受到譴責(zé)。第一，灰色措施缺少透明度，很多的協(xié)定是秘密締結(jié)的，至少外界對締結(jié)協(xié)定的內(nèi)幕不清楚；第二，無論在國內(nèi)還是在國外，對協(xié)定內(nèi)容進(jìn)行審查，它是在產(chǎn)業(yè)團(tuán)體的壓力下，由雙方政府締結(jié)的，政治起著很大的作用。從法律性質(zhì)上說，灰色措施也是很有問題的。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定之下，數(shù)量限制等灰色措施的當(dāng)事者如果是政府，是違法的。因?yàn)?，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的第11條第l款規(guī)定，“任何締約國除征收稅捐或其他費(fèi)用外，不得設(shè)立或維持配額、進(jìn)口許可證或其他措施以限制或禁止其他締約國領(lǐng)土的產(chǎn)品輸人，或向其他締約國領(lǐng)土輸出或銷售出口產(chǎn)品”，按照這個(gè)條文，自動出口限制等灰色措施，只要政府成為當(dāng)事者，就應(yīng)該說是違法的。但是，灰色措施的當(dāng)事者是民間企業(yè)，或者是民間團(tuán)體，就有可能回避關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定，因?yàn)殛P(guān)貿(mào)總協(xié)定第11條對民間企業(yè)，或者是民間團(tuán)體的灰色措施還不能加以限制，這是一個(gè)相當(dāng)大的漏洞。
根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條緊急措施的解釋，灰色措施又被披上了合法的外衣。緊急措施是針對商品搶人的急劇增加而設(shè)置的，輸人急增如果和輸入國的相同產(chǎn)品，或競爭產(chǎn)品對國內(nèi)生產(chǎn)商造成重大損害，或者損害的威脅，輸人國可以采取貿(mào)易限制等緊急救濟(jì)措施。緊急措施包括提高關(guān)稅、實(shí)施關(guān)稅配額（對配額以外的產(chǎn)品征收高關(guān)稅）、征收輸入稅、實(shí)施輸人數(shù)量配額、發(fā)放輸人許可證等。
關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條規(guī)定的緊急措施是關(guān)貿(mào)總協(xié)定自由貿(mào)易原則的一種例外。如果出現(xiàn)緊急情況，只要符合發(fā)動條件就可以采取緊急措施。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定成立以來發(fā)動緊急措施的案件已超過100件。
根據(jù)無差別原則，援引關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條發(fā)動緊急措施時(shí)，不能針對特定國家。為了阻止濫用第19條緊急措施，避免輸出國在國際貿(mào)易中處于劣勢地位，被發(fā)動緊急措施的國家，可以請求補(bǔ)合，或者采取對抗措施。
發(fā)動緊急措施的要求是：①某種產(chǎn)品輸人的增加必須是現(xiàn)實(shí)的增加，如果只是預(yù)測將來有可能增加是不符合發(fā)動緊急措施條件的；②輸入增加的結(jié)果，對同種產(chǎn)品或者直接竟?fàn)幃a(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者造成重大損害，或者是損害的威脅，如果是對該產(chǎn)品的上游產(chǎn)品或者下游產(chǎn)品有重大損害，或者是損害的威脅，是不符合發(fā)動緊急措施條件的；③輸人增加和重大損害，或者損害威脅之間，要存在因果關(guān)系，如果國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的重大損害不是輸人增加引起的，就不存在因果關(guān)系，不符合發(fā)動緊急措施的條件。
要發(fā)動緊急措施的國家，必須盡快把該措施書面通報(bào)締約國全體（具體是通過秘書處通報(bào)締約國），要給締約國全體以及該產(chǎn)品的輸出國、有實(shí)質(zhì)性利害關(guān)系的締約國同本國協(xié)商的機(jī)會。如事態(tài)緊急，拖延將會發(fā)生不能挽回的損失，就不用事先協(xié)商，可以先發(fā)動臨時(shí)措施。但是，在該措施實(shí)施以后，要立即同有關(guān)國家協(xié)商。
如果就發(fā)動緊急措施問題與有關(guān)輸出國的協(xié)商不能成立，就可以發(fā)動緊急措施，同時(shí)，有關(guān)輸出國也可以采取對抗措施，包括提高或者撤回同發(fā)動國緊急措施實(shí)質(zhì)上等價(jià)的關(guān)稅減讓，停止適用其他關(guān)貿(mào)總協(xié)定上的義務(wù)。如果沒有事先協(xié)商而發(fā)動緊急措施，對輸出國的產(chǎn)業(yè)帶來重大損害，或者是損害的威脅，而拖延時(shí)間將難以挽回?fù)p失，輸出國可以立即采取對抗措施。
發(fā)動緊急措施，發(fā)動國提高輸入產(chǎn)品的關(guān)稅，進(jìn)行輸人限制。與此相對應(yīng)，可以降低其他產(chǎn)品的關(guān)稅，這稱為提供補(bǔ)償。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定上雖然沒有明確規(guī)定提供補(bǔ)償?shù)膯栴}，但是為了彌補(bǔ)被發(fā)動緊急措施國家的利益損失，或者為了維護(hù)世界貿(mào)易自由化的原則，提供補(bǔ)償是必須的，這已成為關(guān)貿(mào)總協(xié)定的慣例。
但是，關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條規(guī)定發(fā)動緊急措施的條件很不明確。第19條規(guī)定“輸人急劇增加，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)帶來重大損害或者損害威脅”，這個(gè)規(guī)定很抽象，沒有認(rèn)定損失的客觀要素（產(chǎn)量、銷售額、開工率）因果關(guān)系之間也沒有具體規(guī)定，可能會使輸入國濫用緊急措施?！氨匾南薅燃捌谙蕖钡囊?guī)定，對緊急措施的適用期間可否延長、限制水平以及產(chǎn)業(yè)調(diào)整等都沒有具體的約束，為輸入國濫用緊急措施提供了機(jī)會。另外，沒有確立對締約國的通報(bào)制度，如果事態(tài)緊急，協(xié)商雖可以在事后進(jìn)行，也必須事先通報(bào)。但是，事實(shí)上事先通報(bào)的國家很少，要實(shí)施的措施很難反映有關(guān)輸出國的愿望，沒有事先協(xié)商，實(shí)施緊急措施，有時(shí)輸出國無法采取對抗措施。
三、灰色措施和烏拉圭回合協(xié)議
由于灰色措施存在各種各樣的問題，在烏拉圭達(dá)成的協(xié)議要求全面廢除灰色措施。烏拉圭回最終協(xié)議的緊急措施協(xié)定的第11條第1款（b）規(guī)定，締約國必須廢除出口自主協(xié)定、市場秩持協(xié)定，其他出口或者進(jìn)口方的類在欄外的注解中，還列舉了減少出口、出口價(jià)格或者進(jìn)口價(jià)格的監(jiān)督、出口或者進(jìn)口的監(jiān)督、強(qiáng)制的進(jìn)口卡特爾、自由裁量的出口或者進(jìn)口許可證制度等。在世界貿(mào)易組織生效時(shí)灰色措施則仍然有效，但這些已達(dá)成協(xié)議的灰色措施要按照緊急措施協(xié)定第23條的規(guī)定分階段廢除。第23條要求分階段廢除灰色措施的具體規(guī)定有：
（1）從世界貿(mào)易組織生效之日起，在 180日以內(nèi)，成員國要向緊急措施委員會提出廢除灰色措施的日程表。
（2）這個(gè)日程表必須包括第23條所提到的所有灰色措施，從世界貿(mào)易組織設(shè)立協(xié)定生效日起，在4年
以內(nèi)分階段廢除。
（3）在過渡期間內(nèi)，進(jìn)口成員國可以例外保留豆個(gè)灰色措施，但是延長期不能超過1999年12月31日。同時(shí)，要得到直接有關(guān)當(dāng)事國的同意。從世界貿(mào)易組織生效日起叨日之內(nèi)對例外措施進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后必須通知緊急措施委員會。
世界貿(mào)易組織設(shè)立協(xié)定生效日是1995年1月1日，到 1998年同意各成員國的灰色措施可以有一例例外，其他灰色措施都必須廢除。到1999年為止，同意歐共體可有一例例外，并已經(jīng)記載在緊急措施協(xié)定的附錄內(nèi)。歐共體同日本之間選擇了汽車的出口自主限制協(xié)定作為例外，歐共體同日本間的汽車協(xié)定可以延續(xù)到1999年12月31日。
