甘政辦發(fā)〔2015〕160號(hào)

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府有關(guān)部門(mén)，中央在甘有關(guān)單位，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：

　　《甘肅省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年11月9日

　?。ù思_(kāi)發(fā)布）

甘肅省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（試行）

第一章　總　則

　　第一條　為充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，支持各類(lèi)交易場(chǎng)所創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場(chǎng)所行為，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）等相關(guān)法律和規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法中所稱(chēng)交易場(chǎng)所是指在本省行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品交易以及其他交易的各類(lèi)交易場(chǎng)所，但各級(jí)政府依法設(shè)立的公共資源交易場(chǎng)所和僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，以及由國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所除外。權(quán)益類(lèi)交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易。大宗商品交易指以商品現(xiàn)貨為主要標(biāo)的，具有公開(kāi)性、經(jīng)常性特點(diǎn)，同時(shí)附帶信息、物流等配套服務(wù)功能的交易，可包含非標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約、互換合約、期權(quán)合約等場(chǎng)外衍生品交易；其他交易特指碳排放權(quán)、排污權(quán)等交易。

　　第三條　省政府授權(quán)省政府金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省政府金融辦”）為全省交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門(mén)，負(fù)責(zé)全省交易場(chǎng)所的布局規(guī)劃、政策監(jiān)管，對(duì)新設(shè)交易場(chǎng)所報(bào)批進(jìn)行審核，并按程序申報(bào)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所準(zhǔn)入管理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。各市州政府按照屬地化管理原則負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管等工作，承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任；有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)依照各自職責(zé)加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的行業(yè)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理，承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任；財(cái)政、商務(wù)、工商、人民銀行、銀行業(yè)監(jiān)管、證券監(jiān)管、保險(xiǎn)監(jiān)管等部門(mén)依照職責(zé)分工加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易場(chǎng)所賬戶托管資金進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章　設(shè)立、變更和終止

　　第四條　新設(shè)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)遵循總量控制、合理布局、審慎審批的原則。

　　第五條　凡新設(shè)交易場(chǎng)所，必須報(bào)省政府批準(zhǔn)。新設(shè)交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市州政府提出申請(qǐng)，并經(jīng)省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)審核同意后上報(bào)省政府。新設(shè)交易場(chǎng)所的主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，應(yīng)當(dāng)向省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，由有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)審核同意后上報(bào)省政府。省政府金融辦根據(jù)省政府要求進(jìn)行審核，審核同意后報(bào)省政府批準(zhǔn)。

　　名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，省政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得國(guó)務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

　　第六條　新設(shè)交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┳?cè)資本最低限額為實(shí)繳人民幣3000萬(wàn)元；

　?。ǘ┯蟹先温氋Y格條件的高級(jí)管理人員；

　?。ㄈ┙∪慕M織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　?。ㄋ模┡c業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；

　?。ㄎ澹┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他條件。

　　第七條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市州政府或有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提交下列材料：

　　（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)。包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、組織形式、地址、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種等基本信息。

　?。ǘ┛尚行匝芯繄?bào)告。包括設(shè)立交易場(chǎng)所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析等。

　?。ㄈ┰O(shè)立方案。包括擬設(shè)交易場(chǎng)所的章程草案、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、交易品種、交易資金管理制度、投資者適當(dāng)性制度、投資者資金和其他資產(chǎn)的管理辦法、對(duì)業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的管理辦法或合同范本、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等。

　　（四）發(fā)起人基本情況。包括發(fā)起人的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、注冊(cè)地址、法定代表人身份證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況、經(jīng)審計(jì)的近2年財(cái)務(wù)報(bào)告、近3年信用情況等，打印出上一年度報(bào)告，其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)資料。

　?。ㄎ澹M任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)總監(jiān)的簡(jiǎn)歷及證明材料，近3年信用情況等。

　?。┕ど滩块T(mén)出具的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。

　?。ㄆ撸┌磳徤餍栽瓌t要求的其他相關(guān)材料。

　?。ò耍┥暾?qǐng)人應(yīng)就所提交申請(qǐng)材料出具書(shū)面法律意見(jiàn)書(shū)。

　　第八條　獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長(zhǎng)籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)向所在地市州政府提出申請(qǐng)，最長(zhǎng)續(xù)延時(shí)間為6個(gè)月。交易場(chǎng)所正式開(kāi)業(yè)前應(yīng)當(dāng)向省政府金融辦提出申請(qǐng)，經(jīng)審核同意，領(lǐng)取工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可開(kāi)業(yè)。

　　第九條　交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，由工商行政管理部門(mén)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第十條　省內(nèi)交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)按照新設(shè)交易場(chǎng)所報(bào)經(jīng)省政府批準(zhǔn)。省外交易場(chǎng)所來(lái)我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，視同新設(shè)交易場(chǎng)所，應(yīng)持所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)文件，同時(shí)按本辦法第五條規(guī)定報(bào)批后方可設(shè)立。

　　第十一條　交易場(chǎng)所發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，須經(jīng)所在地市州政府或有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)同意，報(bào)省政府金融辦核準(zhǔn)（備案）后方可執(zhí)行：

　?。ㄒ唬┟Q(chēng)變更（備案）；

　　（二）注冊(cè)資本變更（備案）；

　　（三）涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)（備案）；

　　（四）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更（備案）；

　　（五）經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整（核準(zhǔn)）；

　?。┏钟?%以上股權(quán)的股東變更（核準(zhǔn)）；

　?。ㄆ撸┲靼l(fā)起人、法定代表人變更（核準(zhǔn)）。

　　第十二條　交易場(chǎng)所因解散、破產(chǎn)而終止的，按照法定程序進(jìn)行清算，并及時(shí)報(bào)告所在地市州政府或有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及省政府金融辦。

第三章　業(yè)務(wù)管理

　　第十三條　交易場(chǎng)所職能：

　?。ㄒ唬┲贫ń灰讏?chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。ǘ┙邮軖炫平灰咨暾?qǐng)、安排交易品種掛牌交易；

　?。ㄈ┙M織、監(jiān)督市場(chǎng)交易；

　?。ㄋ模?duì)會(huì)員進(jìn)行管理；

　?。ㄎ澹?duì)掛牌交易品種進(jìn)行審核；

　　（六）提供登記結(jié)算服務(wù)；

　?。ㄆ撸┕芾砗凸际袌?chǎng)信息；

　?。ò耍┍O(jiān)管部門(mén)許可的其他職能。

　　第十四條　交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　?。ㄒ唬┎坏脤⑷魏螜?quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；

　?。ǘ┎坏貌扇〖细?jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

　?。ㄈ┎坏脤?quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

　　（四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人；

　?。ㄎ澹┎坏靡约薪灰追绞竭M(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

　?。┪唇?jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　第十五條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

　　第十六條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，將會(huì)員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行托管。

　　第十七條　交易場(chǎng)所必須進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年4月30日前向省政府金融辦提交審計(jì)報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)所在地市州政府和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。

　　第十八條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易規(guī)則、交易行情等信息，及時(shí)進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示并向社會(huì)公布。

　　第十九條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、價(jià)格漲跌幅限制、大戶持單報(bào)告制、持單總量限制、單一持單限制、每日結(jié)算、交易賬戶監(jiān)測(cè)等制度。

第四章　監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控

　　第二十條　各市州政府和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)按照屬地管理和行業(yè)職責(zé)分工的原則，負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管等工作，制定并完善各類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行對(duì)本地區(qū)和本行業(yè)各類(lèi)交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。省政府金融辦負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所的檢查與指導(dǎo)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)處置工作。交易場(chǎng)所設(shè)立的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受省政府金融辦的監(jiān)督管理?！?/p>

　　第二十一條　有關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)查處各類(lèi)交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為。財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)監(jiān)督；工商部門(mén)配合行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)查處交易場(chǎng)所無(wú)照經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)等行為；人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)，會(huì)同相關(guān)部門(mén)做好非法黃金交易清理和非法黃金案件查處工作；銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得與非法交易場(chǎng)所開(kāi)展業(yè)務(wù)合作；證券監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)非法期貨交易活動(dòng)的認(rèn)定工作，會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)其進(jìn)行查處；保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)依法查處違法違規(guī)保險(xiǎn)產(chǎn)品交易活動(dòng)。

　　第二十二條　各類(lèi)交易場(chǎng)所涉嫌犯罪案件，依法移送司法機(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)依法查處和打擊各類(lèi)交易場(chǎng)所有關(guān)違法犯罪活動(dòng)。

　　第二十三條　有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)會(huì)同省政府金融辦對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查?？梢圆扇〔殚?、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、談話及詢(xún)問(wèn)等方式對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，亦可委托審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行審計(jì)，交易場(chǎng)所必須予以配合。

　　第二十四條　交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中有下列行為之一的，省政府金融辦須會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)，視情節(jié)輕重采取約見(jiàn)談話、風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┙灰滓?guī)則未報(bào)省政府金融辦審核的；

　?。ǘ┪窗凑找?guī)定披露市場(chǎng)信息的；

　　（三）未按照規(guī)定報(bào)送統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)資料的；

　?。ㄋ模┻`反國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

　?。ㄎ澹┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

　?。┪唇?jīng)核準(zhǔn)擅自解散交易場(chǎng)所的；

　?。ㄆ撸┦≌鹑谵k會(huì)同監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

　　第二十五條　本辦法施行前，已經(jīng)省政府批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所不再辦理審批手續(xù)，但須登記備案；未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所，依法予以取締。

　　第二十六條　省政府金融辦牽頭組織交易場(chǎng)所開(kāi)展行業(yè)自律，指導(dǎo)組建交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織。

第五章　附　則

　　第二十七條　本辦法由省政府辦公廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條　本辦法自發(fā)布之日起施行。