何謂灰色措施
- 時(shí)間：2009-04-02
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一、從出口自動(dòng)限制到進(jìn)口自動(dòng)擴(kuò)大
貿(mào)易摩擦往往是由于輸人國(guó)和輸出國(guó)之間國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的差異，輸出國(guó)的商品輸出急劇增加所引起的。為了保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)，歐美國(guó)家制定了各種貿(mào)易限制措施，從形式上看，并不違反關(guān)貿(mào)總協(xié)定自由貿(mào)易的原則。但是，從實(shí)質(zhì)上卻是屬于限制貿(mào)易的內(nèi)容，其中，最常用的就是灰色措施。例如美國(guó)日本的汽車貿(mào)易，日本在美國(guó)的要挾之下，對(duì)美國(guó)的汽車出口采用自動(dòng)限制的管理，就是出口國(guó)日本自動(dòng)采取限制出口的措施。這種自動(dòng)出口限制，表面上并不是進(jìn)口國(guó)限制進(jìn)口這種露骨的方式，實(shí)際上是采取出口國(guó)自動(dòng)限制出口這種隱蔽的方式，這種做法被稱為“灰色措施”。灰色措施是在進(jìn)口國(guó)特定產(chǎn)業(yè)的要求之下，通過(guò)進(jìn)口國(guó)政府對(duì)出口國(guó)政府施加壓力，由出口國(guó)政府對(duì)本國(guó)的出口產(chǎn)品進(jìn)行限制，具有很強(qiáng)的貿(mào)易保護(hù)的色彩。
灰色措施的具體稱呼很多，有出口自動(dòng)協(xié)定。市場(chǎng)秩序維持協(xié)定和其他類似協(xié)定。協(xié)定制定的方法有國(guó)家的民間出口產(chǎn)業(yè)與有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他國(guó)家的民間產(chǎn)業(yè)之間達(dá)成的協(xié)定，出口國(guó)政府同進(jìn)口國(guó)政府之間達(dá)成的協(xié)定、安排和諒解等，出口國(guó)政府在公開(kāi)場(chǎng)合是不承認(rèn)有國(guó)際間協(xié)定存在的，稱為“單方面”行動(dòng)。其實(shí)質(zhì)是進(jìn)口國(guó)政府與產(chǎn)業(yè)要求出口國(guó)限制出口，如果出口國(guó)不改變現(xiàn)狀，減少出口，進(jìn)口國(guó)就暗示要采取某種報(bào)復(fù)措施，出口國(guó)政府在這種報(bào)復(fù)的壓力之下，便在背后與進(jìn)口國(guó)政府進(jìn)行秘密交涉。
出口自動(dòng)限制的做法起源于20年代日本對(duì)移民的管理，由于美國(guó)加利福尼亞州對(duì)東洋的移民制定了管制性法規(guī)，由于法規(guī)對(duì)中國(guó)移民已經(jīng)適用，為了避免對(duì)日本移民的適用，日本同美國(guó)達(dá)成了自動(dòng)限制的紳士協(xié)定。移民管理的自動(dòng)限制做法使用到貿(mào)易領(lǐng)域是30年代，由于日本的出口急劇增加，進(jìn)口國(guó)聲稱要采取貿(mào)易限制，在這種情況下，日本就采用自動(dòng)限制的措施來(lái)回避進(jìn)口國(guó)的限制。為了回避正面的沖突，日本人就采用“自動(dòng)限制”的措施，這同日本民族的性格有關(guān)，日本人喜歡灰色，公開(kāi)場(chǎng)合缺少透明度，與其使得他人不快，還不好“自動(dòng)破腹”由自己采取行動(dòng)。
最近，在灰色措施方面又有一種新的做法，就是自動(dòng)進(jìn)口擴(kuò)大，這種新的措施也是起源于日本。日本受到美國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)的壓力，只能自動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口，來(lái)減少美國(guó)的貿(mào)易赤字。但是，在進(jìn)口數(shù)值、市場(chǎng)比例等具體數(shù)字指標(biāo)方面，日本政府遲遲不愿作出承諾，在日美談判中，日本政府宣稱要擴(kuò)大進(jìn)口，但是日本產(chǎn)業(yè)不肯作出具體的承諾，而日本政府推托具體數(shù)字指標(biāo)的設(shè)置是產(chǎn)業(yè)的事情，政府不能干涉，因而引起了美日貿(mào)易談判數(shù)字指標(biāo)是非問(wèn)題的爭(zhēng)論。一般來(lái)說(shuō)，自動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口會(huì)增加貿(mào)易量，并不能說(shuō)是貿(mào)易保護(hù)措施，所以有人認(rèn)為自動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口不應(yīng)算作灰色措施。問(wèn)題是進(jìn)口國(guó)不是通過(guò)一般的貿(mào)易自由化來(lái)擴(kuò)大進(jìn)口，而是在外界的壓力之下對(duì)市場(chǎng)比例和進(jìn)口數(shù)量作出安排，強(qiáng)迫擴(kuò)大進(jìn)口，或者說(shuō)是出口國(guó)政府暫時(shí)放棄出口而自動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口，同自由貿(mào)易是兩回事。進(jìn)口自動(dòng)擴(kuò)大同出口自動(dòng)限制具有同樣的效果，也是貿(mào)易保護(hù)措施在烏拉圭回合的協(xié)議中，保障措施協(xié)議第11條第1款（b）所述灰色措施中的進(jìn)口配額就是指進(jìn)口自動(dòng)擴(kuò)大的措施。
二、 灰色措施和保障條款
（一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的保障條款
灰色措施是同關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制不相容的，它的存在一直受到譴責(zé)。第一，灰色措施缺少透明度，很多的協(xié)定是秘密締結(jié)的，至少外界對(duì)締結(jié)協(xié)定的內(nèi)幕不清楚；第二，無(wú)論在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外，對(duì)協(xié)定內(nèi)容進(jìn)行審查，它是在產(chǎn)業(yè)團(tuán)體的壓力下，由雙方政府締結(jié)的，政治起著很大的作用。從法律性質(zhì)上說(shuō)，灰色措施也是很有問(wèn)題的。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定之下，數(shù)量限制等灰色措施的當(dāng)事者如果是政府，是違法的。因?yàn)?，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的第11條第l款規(guī)定，“任何締約國(guó)除征收稅捐或其他費(fèi)用外，不得設(shè)立或維持配額、進(jìn)口許可證或其他措施以限制或禁止其他締約國(guó)領(lǐng)土的產(chǎn)品輸人，或向其他締約國(guó)領(lǐng)土輸出或銷售出口產(chǎn)品”，按照這個(gè)條文，自動(dòng)出口限制等灰色措施，只要政府成為當(dāng)事者，就應(yīng)該說(shuō)是違法的。但是，灰色措施的當(dāng)事者是民間企業(yè)，或者是民間團(tuán)體，就有可能回避關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定，因?yàn)殛P(guān)貿(mào)總協(xié)定第11條對(duì)民間企業(yè)，或者是民間團(tuán)體的灰色措施還不能加以限制，這是一個(gè)相當(dāng)大的漏洞。
根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條緊急措施的解釋，灰色措施又被披上了合法的外衣。緊急措施是針對(duì)商品搶人的急劇增加而設(shè)置的，輸人急增如果和輸入國(guó)的相同產(chǎn)品，或競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商造成重大損害，或者損害的威脅，輸人國(guó)可以采取貿(mào)易限制等緊急救濟(jì)措施。緊急措施包括提高關(guān)稅、實(shí)施關(guān)稅配額（對(duì)配額以外的產(chǎn)品征收高關(guān)稅）、征收輸入稅、實(shí)施輸人數(shù)量配額、發(fā)放輸人許可證等。
關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條規(guī)定的緊急措施是關(guān)貿(mào)總協(xié)定自由貿(mào)易原則的一種例外。如果出現(xiàn)緊急情況，只要符合發(fā)動(dòng)條件就可以采取緊急措施。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定成立以來(lái)發(fā)動(dòng)緊急措施的案件已超過(guò)100件。
根據(jù)無(wú)差別原則，援引關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條發(fā)動(dòng)緊急措施時(shí)，不能針對(duì)特定國(guó)家。為了阻止濫用第19條緊急措施，避免輸出國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中處于劣勢(shì)地位，被發(fā)動(dòng)緊急措施的國(guó)家，可以請(qǐng)求補(bǔ)合，或者采取對(duì)抗措施。
發(fā)動(dòng)緊急措施的要求是：①某種產(chǎn)品輸人的增加必須是現(xiàn)實(shí)的增加，如果只是預(yù)測(cè)將來(lái)有可能增加是不符合發(fā)動(dòng)緊急措施條件的；②輸入增加的結(jié)果，對(duì)同種產(chǎn)品或者直接竟?fàn)幃a(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成重大損害，或者是損害的威脅，如果是對(duì)該產(chǎn)品的上游產(chǎn)品或者下游產(chǎn)品有重大損害，或者是損害的威脅，是不符合發(fā)動(dòng)緊急措施條件的；③輸人增加和重大損害，或者損害威脅之間，要存在因果關(guān)系，如果國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的重大損害不是輸人增加引起的，就不存在因果關(guān)系，不符合發(fā)動(dòng)緊急措施的條件。
要發(fā)動(dòng)緊急措施的國(guó)家，必須盡快把該措施書面通報(bào)締約國(guó)全體（具體是通過(guò)秘書處通報(bào)締約國(guó)），要給締約國(guó)全體以及該產(chǎn)品的輸出國(guó)、有實(shí)質(zhì)性利害關(guān)系的締約國(guó)同本國(guó)協(xié)商的機(jī)會(huì)。如事態(tài)緊急，拖延將會(huì)發(fā)生不能挽回的損失，就不用事先協(xié)商，可以先發(fā)動(dòng)臨時(shí)措施。但是，在該措施實(shí)施以后，要立即同有關(guān)國(guó)家協(xié)商。
如果就發(fā)動(dòng)緊急措施問(wèn)題與有關(guān)輸出國(guó)的協(xié)商不能成立，就可以發(fā)動(dòng)緊急措施，同時(shí)，有關(guān)輸出國(guó)也可以采取對(duì)抗措施，包括提高或者撤回同發(fā)動(dòng)國(guó)緊急措施實(shí)質(zhì)上等價(jià)的關(guān)稅減讓，停止適用其他關(guān)貿(mào)總協(xié)定上的義務(wù)。如果沒(méi)有事先協(xié)商而發(fā)動(dòng)緊急措施，對(duì)輸出國(guó)的產(chǎn)業(yè)帶來(lái)重大損害，或者是損害的威脅，而拖延時(shí)間將難以挽回?fù)p失，輸出國(guó)可以立即采取對(duì)抗措施。
發(fā)動(dòng)緊急措施，發(fā)動(dòng)國(guó)提高輸入產(chǎn)品的關(guān)稅，進(jìn)行輸人限制。與此相對(duì)應(yīng)，可以降低其他產(chǎn)品的關(guān)稅，這稱為提供補(bǔ)償。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定上雖然沒(méi)有明確規(guī)定提供補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題，但是為了彌補(bǔ)被發(fā)動(dòng)緊急措施國(guó)家的利益損失，或者為了維護(hù)世界貿(mào)易自由化的原則，提供補(bǔ)償是必須的，這已成為關(guān)貿(mào)總協(xié)定的慣例。
但是，關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條規(guī)定發(fā)動(dòng)緊急措施的條件很不明確。第19條規(guī)定“輸人急劇增加，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)重大損害或者損害威脅”，這個(gè)規(guī)定很抽象，沒(méi)有認(rèn)定損失的客觀要素（產(chǎn)量、銷售額、開(kāi)工率）因果關(guān)系之間也沒(méi)有具體規(guī)定，可能會(huì)使輸入國(guó)濫用緊急措施?！氨匾南薅燃捌谙蕖钡囊?guī)定，對(duì)緊急措施的適用期間可否延長(zhǎng)、限制水平以及產(chǎn)業(yè)調(diào)整等都沒(méi)有具體的約束，為輸入國(guó)濫用緊急措施提供了機(jī)會(huì)。另外，沒(méi)有確立對(duì)締約國(guó)的通報(bào)制度，如果事態(tài)緊急，協(xié)商雖可以在事后進(jìn)行，也必須事先通報(bào)。但是，事實(shí)上事先通報(bào)的國(guó)家很少，要實(shí)施的措施很難反映有關(guān)輸出國(guó)的愿望，沒(méi)有事先協(xié)商，實(shí)施緊急措施，有時(shí)輸出國(guó)無(wú)法采取對(duì)抗措施。
三、灰色措施和烏拉圭回合協(xié)議
由于灰色措施存在各種各樣的問(wèn)題，在烏拉圭達(dá)成的協(xié)議要求全面廢除灰色措施。烏拉圭回最終協(xié)議的緊急措施協(xié)定的第11條第1款（b）規(guī)定，締約國(guó)必須廢除出口自主協(xié)定、市場(chǎng)秩持協(xié)定，其他出口或者進(jìn)口方的類在欄外的注解中，還列舉了減少出口、出口價(jià)格或者進(jìn)口價(jià)格的監(jiān)督、出口或者進(jìn)口的監(jiān)督、強(qiáng)制的進(jìn)口卡特爾、自由裁量的出口或者進(jìn)口許可證制度等。在世界貿(mào)易組織生效時(shí)灰色措施則仍然有效，但這些已達(dá)成協(xié)議的灰色措施要按照緊急措施協(xié)定第23條的規(guī)定分階段廢除。第23條要求分階段廢除灰色措施的具體規(guī)定有：
（1）從世界貿(mào)易組織生效之日起，在 180日以內(nèi)，成員國(guó)要向緊急措施委員會(huì)提出廢除灰色措施的日程表。
（2）這個(gè)日程表必須包括第23條所提到的所有灰色措施，從世界貿(mào)易組織設(shè)立協(xié)定生效日起，在4年
以內(nèi)分階段廢除。
（3）在過(guò)渡期間內(nèi)，進(jìn)口成員國(guó)可以例外保留豆個(gè)灰色措施，但是延長(zhǎng)期不能超過(guò)1999年12月31日。同時(shí)，要得到直接有關(guān)當(dāng)事國(guó)的同意。從世界貿(mào)易組織生效日起叨日之內(nèi)對(duì)例外措施進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后必須通知緊急措施委員會(huì)。
世界貿(mào)易組織設(shè)立協(xié)定生效日是1995年1月1日，到 1998年同意各成員國(guó)的灰色措施可以有一例例外，其他灰色措施都必須廢除。到1999年為止，同意歐共體可有一例例外，并已經(jīng)記載在緊急措施協(xié)定的附錄內(nèi)。歐共體同日本之間選擇了汽車的出口自主限制協(xié)定作為例外，歐共體同日本間的汽車協(xié)定可以延續(xù)到1999年12月31日。
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