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甘政辦發(fā)〔2016〕211號(hào)
各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位，省屬有關(guān)企事業(yè)單位：
省科技廳、省財(cái)政廳制定的《甘肅省科技計(jì)劃管理改革實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際,認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
甘肅省人民政府辦公廳
2016年12月19日
（此件公開發(fā)布）
甘肅省科技計(jì)劃管理改革實(shí)施方案
（省科技廳 省財(cái)政廳）
為貫徹落實(shí)全國科技大會(huì)、全省科技大會(huì)精神和《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號(hào)）、《甘肅省人民政府關(guān)于印發(fā)改進(jìn)加強(qiáng)省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的辦法的通知》（甘政發(fā)〔2015〕78號(hào)）要求，加快推進(jìn)我省科技管理改革，優(yōu)化和完善各類財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的管理，制定本實(shí)施方案。
一、總體目標(biāo)
以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略為指引，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌科技資源，加快構(gòu)建布局合理、定位清晰、符合甘肅實(shí)際的科技計(jì)劃體系；改革管理機(jī)制，建立統(tǒng)一公開的甘肅省科技計(jì)劃管理平臺(tái)，進(jìn)一步優(yōu)化科技資源配置，建立以績效為導(dǎo)向的科技計(jì)劃管理體制。創(chuàng)新科技計(jì)劃項(xiàng)目組織與管理模式，實(shí)行科技創(chuàng)新活動(dòng)的分類指導(dǎo)與管理，釋放科技創(chuàng)新活力，引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，支撐傳統(tǒng)優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推進(jìn)民生科技和科技資源開放共享，提升科技貢獻(xiàn)水平，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的目標(biāo)。
二、基本原則
?。ㄒ唬┚劢怪卮笕蝿?wù)，加強(qiáng)主動(dòng)布局。堅(jiān)持有所為有所不為，聚焦我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)重大發(fā)展戰(zhàn)略，突出提升全省區(qū)域自主創(chuàng)新能力建設(shè)，瞄準(zhǔn)科技創(chuàng)新的突破口和主攻方向，對(duì)省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）適度超前部署，完善項(xiàng)目形成機(jī)制，優(yōu)化科技資源配置，促進(jìn)科技資源共享，建立圍繞重大任務(wù)推動(dòng)科技創(chuàng)新的新機(jī)制。
?。ǘ┱蟿?chuàng)新資源，強(qiáng)化績效導(dǎo)向。加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，突出科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的緊密結(jié)合，進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)社會(huì)資源共同參與，充分激發(fā)各創(chuàng)新主體參與科技創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性，提高財(cái)政資金的使用效益。
（三）促進(jìn)深度融合，引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新。強(qiáng)化科技與經(jīng)濟(jì)在規(guī)劃、政策等方面的相互銜接與融合，按照圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈的要求，統(tǒng)籌銜接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各環(huán)節(jié)工作，打造各創(chuàng)新單元之間相互促進(jìn)的聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新環(huán)境。加強(qiáng)對(duì)市、縣科技計(jì)劃的改革引導(dǎo)，形成省市縣聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制。推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品，加強(qiáng)科技企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間等建設(shè)。
?。ㄋ模├迩逭?zé)任，突出市場作用。進(jìn)一步明確省級(jí)政府部門在科技宏觀管理體制中的職能定位，工作重心轉(zhuǎn)向科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、布局、政策、監(jiān)管、評(píng)估等宏觀管理層面，推動(dòng)政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)事中、事后監(jiān)督檢查和責(zé)任倒查。政府科技資金重點(diǎn)支持市場不能有效配置資源的基礎(chǔ)研究、社會(huì)公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動(dòng)和創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，營造激勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境。突出市場配置技術(shù)創(chuàng)新資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，以普惠性政策和引導(dǎo)性為主的方式支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
?。ㄎ澹﹫?jiān)持公開透明，推進(jìn)痕跡管理。逐步將科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目納入統(tǒng)一的全省科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施全過程和痕跡管理，除涉密項(xiàng)目外，基本信息向社會(huì)公開，接受公眾監(jiān)督。努力營造遵循科學(xué)規(guī)律、鼓勵(lì)探索、寬容失敗的科研創(chuàng)新氛圍。
三、科技計(jì)劃體系改革
從科技計(jì)劃的頂層設(shè)計(jì)入手，結(jié)合我省實(shí)際，采取產(chǎn)業(yè)、項(xiàng)目、平臺(tái)、人才、基地“五位一體”的資源配置方式，重新構(gòu)建科技計(jì)劃體系，通過撤、并、轉(zhuǎn)等方式進(jìn)行合理歸并，將現(xiàn)有科技計(jì)劃整合為科技重大專項(xiàng)計(jì)劃、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃、創(chuàng)新基地與人才計(jì)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃五大類科技計(jì)劃。結(jié)合省委、省政府重點(diǎn)工作部署，動(dòng)態(tài)增設(shè)若干專項(xiàng)（基金）以服務(wù)我省發(fā)展戰(zhàn)略需求，形成新的科技計(jì)劃體系。
?。ㄒ唬┛萍贾卮髮ｍ?xiàng)計(jì)劃。依據(jù)我省在全國區(qū)域發(fā)展的定位，聚焦我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等關(guān)鍵產(chǎn)品目標(biāo)和重大產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，重點(diǎn)支持以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的集成度高、關(guān)聯(lián)度大、帶動(dòng)性強(qiáng)的重大科技項(xiàng)目，集中各類科技資源，在設(shè)定的時(shí)限內(nèi)進(jìn)行聯(lián)合式協(xié)同攻關(guān)。加大聚焦力度和優(yōu)化資金配置強(qiáng)度，做好與其他科技計(jì)劃的分工與銜接，避免重復(fù)布局和投入。
?。ǘ┲攸c(diǎn)研發(fā)計(jì)劃。聚焦全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)技術(shù)需求，以解決社會(huì)公益性技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、培育新興產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，重點(diǎn)支持工業(yè)、農(nóng)業(yè)、社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域的企業(yè)、高校、科研院所開展新產(chǎn)品、新設(shè)備以及關(guān)鍵共性技術(shù)的研究開發(fā)與集成創(chuàng)新，著力攻克一批制約我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和科技成果，為全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要領(lǐng)域和區(qū)域發(fā)展提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃由省科技廳管理的科技支撐計(jì)劃（包括工業(yè)類、農(nóng)業(yè)類、社會(huì)發(fā)展類、國際科技合作專項(xiàng)等）組成。
?。ㄈ┘夹g(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃。充分發(fā)揮市場對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，為技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化、適用技術(shù)示范推廣創(chuàng)造良好環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃由省科技廳管理的中小企業(yè)創(chuàng)新基金、科技小巨人企業(yè)培育計(jì)劃、民生科技計(jì)劃整合組成，根據(jù)發(fā)展需求，下設(shè)若干子計(jì)劃。
?。ㄋ模﹦?chuàng)新基地和人才計(jì)劃。省科技廳要對(duì)其管理的甘肅省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、甘肅省工程技術(shù)研究中心、甘肅省國際科技合作基地，省發(fā)展改革委管理的甘肅省工程實(shí)驗(yàn)室、甘肅省工程研究中心，省工信委管理的企業(yè)技術(shù)中心，省商務(wù)廳管理的甘肅省科技興貿(mào)創(chuàng)新基地等創(chuàng)新基地按功能定位分類梳理，完善評(píng)價(jià)機(jī)制。要鼓勵(lì)重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、大型科研儀器等各類科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)對(duì)外開放共享和提供技術(shù)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)跨機(jī)構(gòu)、跨區(qū)域的開放運(yùn)行和共享。要加大對(duì)科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)的支持力度。加強(qiáng)高層次人才科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持資金、隴原青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才扶持計(jì)劃、飛天學(xué)者特聘計(jì)劃、省杰出青年基金、基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體、自然科學(xué)基金、青年基金、農(nóng)村科技人才培養(yǎng)等相關(guān)人才計(jì)劃的頂層設(shè)計(jì)和有機(jī)銜接。
?。ㄎ澹┲R(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃。圍繞《深入實(shí)施甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014—2020）》部署，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省試點(diǎn)省建設(shè)，促進(jìn)我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐作用。引導(dǎo)支持類項(xiàng)目重點(diǎn)支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力提升、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力提升和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力提升。政策后補(bǔ)助類項(xiàng)目重點(diǎn)支持專利權(quán)質(zhì)押融資補(bǔ)助、市州知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作促進(jìn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育以及專利申請(qǐng)資助等。
?。ｍ?xiàng)基金（戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金和蘭白創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金等）。按照省委省政府重點(diǎn)工作部署，設(shè)置若干專項(xiàng)基金，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整?，F(xiàn)階段圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)任務(wù)，用好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金，通過參股創(chuàng)業(yè)投資基金和跟進(jìn)投資的運(yùn)作方式，引導(dǎo)社會(huì)資金參與。
四、管理流程改革
按照政府引導(dǎo)、市場導(dǎo)向、執(zhí)行順暢、公開透明、功能優(yōu)化、決策科學(xué)的要求，根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織實(shí)施過程，建立和完善涵蓋科技計(jì)劃實(shí)施全流程的管理制度體系，包括項(xiàng)目指南發(fā)布、公開征集、項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目立項(xiàng)決策、立項(xiàng)公示、中期檢查、驗(yàn)收、績效評(píng)價(jià)與報(bào)告、信息公開、信用管理、科技報(bào)告等制度。
（一）強(qiáng)化省級(jí)科技計(jì)劃的組織協(xié)調(diào)。科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革工作是全省實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革的關(guān)鍵突破口，任務(wù)重，難度大。省直各有關(guān)部門要統(tǒng)一思想，強(qiáng)化大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，積極做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，按照渠道不亂、功能優(yōu)化、定位合理的總體要求，改革優(yōu)化項(xiàng)目形成機(jī)制，完善部門項(xiàng)目管理內(nèi)部控制和監(jiān)管體系，建立健全科學(xué)規(guī)范的項(xiàng)目管理制度，督促指導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員依法合規(guī)開展科研活動(dòng)。加強(qiáng)信息共享，避免重復(fù)立項(xiàng)。各部門要做好經(jīng)常性的政策宣傳培訓(xùn)和科研項(xiàng)目管理服務(wù)工作，保障省級(jí)科技計(jì)劃管理改革各項(xiàng)工作的落實(shí)。省級(jí)科技計(jì)劃改革的重大事項(xiàng)報(bào)省科教領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
（二）培育專業(yè)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)。圍繞科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理改革，依托現(xiàn)有科研管理類事業(yè)單位，遴選、改造組建成立符合我省科技狀況、規(guī)范化運(yùn)行的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)。有關(guān)部門要制定專業(yè)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和管理制度。專業(yè)機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定接受科技計(jì)劃項(xiàng)目委托管理，履行有關(guān)職責(zé)。省科技廳會(huì)同相關(guān)部門對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況等進(jìn)行統(tǒng)一的監(jiān)督檢查、評(píng)估評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保其按照委托協(xié)議的要求和相關(guān)規(guī)定開展科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作。
（三）完善科技計(jì)劃的全過程管理流程。健全包括產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新圖譜、企業(yè)技術(shù)路線圖、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警等一體化科技創(chuàng)新決策機(jī)制，根據(jù)自上而下的頂層設(shè)計(jì)和自下而上的需求征集相結(jié)合的方式，由省科技廳會(huì)同有關(guān)部門面向全社會(huì)公開征集科技計(jì)劃申報(bào)指南及方向、年度項(xiàng)目。健全項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)受理評(píng)審制度；完善公平競爭的項(xiàng)目遴選機(jī)制，通過公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式確定項(xiàng)目承擔(dān)者。制定和完善與改革配套的管理辦法，規(guī)范科技計(jì)劃管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立健全科技計(jì)劃項(xiàng)目管理行為規(guī)范，明確參與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理各方的權(quán)利和責(zé)任，以及實(shí)施科技項(xiàng)目管理活動(dòng)的程序和要求，推進(jìn)科技計(jì)劃管理的公正、公開、公平和高效。充分利用績效考評(píng)、信用管理、信息公開、第三方評(píng)估與監(jiān)理、監(jiān)察審計(jì)等多種方式和手段，健全科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的監(jiān)督規(guī)范。
（四）建立科技計(jì)劃評(píng)估監(jiān)督機(jī)制。省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)科技計(jì)劃的實(shí)施績效等統(tǒng)一組織評(píng)估評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查。對(duì)科技計(jì)劃的績效評(píng)估通過擇優(yōu)委托第三方專業(yè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展，評(píng)估結(jié)果作為省本級(jí)財(cái)政予以支持的重要依據(jù)。
（五）完善科研信用管理制度。建立覆蓋項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收全過程的科研信用記錄制度。省科技廳會(huì)同相關(guān)部門要研究制定省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）失信行為的管理措施。各項(xiàng)目主管部門要共享信用評(píng)價(jià)信息，逐步實(shí)現(xiàn)與國家科研信用體系互聯(lián)互通。建立“黑名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者（項(xiàng)目管理實(shí)施單位、項(xiàng)目主持人、項(xiàng)目主要參加人員等）記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請(qǐng)財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格。
（六）建立全省統(tǒng)一的科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)。以現(xiàn)有的甘肅省科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，擴(kuò)充提升為功能完善、操作便捷、覆蓋全省各部門（單位）的科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)，對(duì)各類科技計(jì)劃的需求征集、指南發(fā)布、項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)評(píng)審、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗(yàn)收等全過程進(jìn)行信息管理和痕跡管理，加強(qiáng)部門之間項(xiàng)目信息共享，并向社會(huì)公開非涉密信息，接受公眾監(jiān)督。
（七）建立健全科技報(bào)告制度和共享服務(wù)系統(tǒng)。按照國家科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，完善全省統(tǒng)一科技報(bào)告的呈交、收藏、管理、共享體系，建立科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)科技資源持續(xù)積累、完整保存和開放共享。對(duì)財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)者必須按規(guī)定呈交科技報(bào)告，并納入科技信用體系。
五、實(shí)施進(jìn)度
2016年，基本形成各類科技計(jì)劃的優(yōu)化整合方案。同時(shí)，為確保管理改革與現(xiàn)有工作的有序銜接，在研項(xiàng)目（課題）繼續(xù)按照原有科技計(jì)劃的經(jīng)費(fèi)渠道和管理方式組織實(shí)施。
2017年，完成相關(guān)制度建設(shè)和基礎(chǔ)性工作，發(fā)布專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選辦法、科技計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)設(shè)立規(guī)則、有關(guān)科技計(jì)劃和資金管理辦法等，構(gòu)建全省統(tǒng)一的科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)和科技報(bào)告系統(tǒng)，逐步向社會(huì)開放。
2018年，全面按照優(yōu)化整合后的科技計(jì)劃體系（專項(xiàng)、基金等）運(yùn)行，并在實(shí)踐中不斷深化完善。同時(shí)，進(jìn)一步完善科技管理平臺(tái)的功能，完善科技計(jì)劃和資金管理制度等各項(xiàng)科技管理制度，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。
