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甘肅省人民政府令
第116號
《甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法》已經(jīng)2015年4月20日省人民政府第75次常務(wù)會議討論通過，現(xiàn)予公布。自2015年6月1日起施行。
省 長 劉偉平
2015年4月21日
第一條 為促進(jìn)投資類企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，加強(qiáng)投資類企業(yè)風(fēng)險防范和監(jiān)督管理，依據(jù)國家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。
第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)的登記和管理活動，適用本辦法。
本辦法所稱投資類企業(yè)，是指經(jīng)工商行政管理部門核定的名稱、經(jīng)營范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務(wù)等字樣的，且不具備開展金融、類金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的企業(yè)。
第三條 縣級以上人民政府依法履行本行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)監(jiān)督管理職責(zé)，組織工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)、公安等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機(jī)制，加強(qiáng)對投資類企業(yè)監(jiān)督管理、風(fēng)險預(yù)警和違法行為的處置工作。
第四條 工商行政管理部門負(fù)責(zé)投資類企業(yè)的登記和監(jiān)督管理工作。
發(fā)展改革、工信、商務(wù)等部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照各自職責(zé)作好相關(guān)監(jiān)督管理工作。
第五條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。
第六條 投資類企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款、委托或者代理理財、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣、小額信貸、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、典當(dāng)?shù)冉鹑?、類金融業(yè)務(wù)活動。
第七條 投資類企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營范圍相對應(yīng)。以投資及咨詢、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，在名稱中必須標(biāo)明投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣；不以投資及咨詢、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，名稱中不得使用投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣。
第八條 投資類企業(yè)經(jīng)營范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項目投資核準(zhǔn)，并標(biāo)注“依法需取得許可和備案的項目除外”?！ ?/p>
凡含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財及其他涉及金融、銀行等特許項目內(nèi)容的或者融資等容易引起公眾誤解的經(jīng)營范圍，一律不予核準(zhǔn)。
第九條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員守則、項目投資流程、風(fēng)險評估防范、財務(wù)管理、誠信經(jīng)營等各項管理制度，并在企業(yè)店堂醒目位置公示。
第十條 縣級以上人民政府工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)信息公示相關(guān)規(guī)定，建立投資類企業(yè)監(jiān)督管理信息公示和共享機(jī)制。
工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)將登記、查處投資類企業(yè)的相關(guān)信息，自信息產(chǎn)生之日起20個工作日內(nèi)，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。
第十一條 工商行政管理部門定期對投資類企業(yè)開展檢查，排查風(fēng)險隱患。通過日常監(jiān)管、專項檢查、輿情監(jiān)測等多種渠道收集信息，分析評估風(fēng)險狀況，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患和涉嫌違法線索，及時向相關(guān)部門通報，并報告同級人民政府。
工商行政管理部門實施檢查，可以采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式。檢查中可以委托會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計、驗資、咨詢等相關(guān)工作，依法采用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。
第十二條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照工商行政管理部門的要求，定期報送業(yè)務(wù)情況、財務(wù)會計報告等資料，報告企業(yè)合并分立、股權(quán)變更等重大事項，并對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第十三條 工商行政管理部門查處投資類企業(yè)違法行為時，依法行使下列職權(quán)：
?。ㄒ唬┴?zé)令停止違法經(jīng)營活動；
（二）要求當(dāng)事人就涉嫌違法行為作出說明并提供有關(guān)材料；
（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人與涉嫌違法行為有關(guān)的財務(wù)會計、財產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；
?。ㄋ模赡鼙晦D(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，依照法定程序?qū)嵤┫刃械怯洷４妫?/p>
?。ㄎ澹┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他職權(quán)。
第十四條 發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)積極配合工商行政管理部門加強(qiáng)對投資類企業(yè)的監(jiān)督管理。對工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資、開展金融業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行認(rèn)定。
認(rèn)定非法集資的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院《無照經(jīng)營查處取締辦法》予以處理。認(rèn)定非法從事銀行業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動的，由銀行業(yè)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法予以取締。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十五條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，同時報告同級人民政府。
?。ㄒ唬├脧V告作虛假宣傳的；
?。ǘ┏鼋?jīng)營范圍，開展經(jīng)營活動的；
?。ㄈ┓欠◤氖陆鹑跇I(yè)務(wù)的。
第十六條 投資類企業(yè)成立后無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，以及不符合本辦法規(guī)定條件，經(jīng)整改仍達(dá)不到要求的，可以由登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第十七條 國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
?。ㄒ唬┎话凑找?guī)定權(quán)限和程序辦理投資類企業(yè)登記、備案手續(xù)的；
?。ǘ]有履行監(jiān)管職責(zé)的；
?。ㄈ┰趯嵤┍O(jiān)督管理中有違法行為的；
?。ㄋ模┬孤锻顿Y類企業(yè)商業(yè)秘密的；
?。ㄎ澹├寐殑?wù)便利參與融資的；
?。┢渌麨E用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。
第十八條 本辦法自2015年6月1日起施行。
