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甘政辦發(fā)〔2014〕190號
各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：
省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省工信委、省科技廳、省財政廳、省政府國資委、省工商局、人行蘭州中心支行、甘肅證監(jiān)局制定的《關(guān)于促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)發(fā)展的若干意見》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)予轉(zhuǎn)發(fā)，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
甘肅省人民政府辦公廳
2014年12月17日
（此件公開發(fā)布）
關(guān)于促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場
建設(shè)發(fā)展的若干意見
（省政府金融辦 省發(fā)展改革委 省工信委
省科技廳 省財政廳 省政府國資委
省工商局 人行蘭州中心支行 甘肅證監(jiān)局）
為進(jìn)一步促進(jìn)我省多層次資本市場體系建設(shè)，完善蘭州區(qū)域金融中心功能，充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng)新能力和助推經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展中的重要作用，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）和省委、省政府《關(guān)于加快金融業(yè)發(fā)展的意見》（甘發(fā)〔2012〕7號要求），現(xiàn)就推進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)提出如下意見：
一、重要意義
建設(shè)統(tǒng)一開放、基礎(chǔ)雄厚、功能完備、規(guī)范高效的區(qū)域性股權(quán)交易市場，是完善地方多層次資本市場體系、促進(jìn)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的重要舉措，有利于有效解決非上市企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)交易與融資問題，促進(jìn)科技創(chuàng)新，盤活企業(yè)存量資產(chǎn)，拓寬投融資渠道，增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力；有利于加快企業(yè)改制步伐，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)營管理水平，增強(qiáng)融資能力，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)；有利于引導(dǎo)社會資本和民間資金投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，為股權(quán)投資、風(fēng)險投資提供進(jìn)入和退出通道，提高要素資源向產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)化的能力；有利于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，引導(dǎo)鼓勵科技創(chuàng)新企業(yè)加快發(fā)展，培育更多的上市公司后備資源。各地、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識建設(shè)區(qū)域性股權(quán)交易市場的重要意義和作用，積極支持區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展。
二、總體要求
推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展，要堅持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范管理并重的方針，堅持“政府引導(dǎo)、市場運作，創(chuàng)新服務(wù)、高效融資，統(tǒng)一監(jiān)管、嚴(yán)控風(fēng)險”的發(fā)展原則，以市場化、法治化為基本取向，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為根本宗旨，嚴(yán)格遵守國家金融發(fā)展、監(jiān)管等方面的法律、法規(guī)和政策規(guī)定，深入貫徹落實省委、省政府的決策部署，立足甘肅、對接全國多層次資本市場，統(tǒng)籌建設(shè)布局，重點圍繞傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以股權(quán)、債權(quán)融資為主要服務(wù)內(nèi)容，不斷強(qiáng)化市場融資功能，全力打造服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略平臺。
三、市場職能
（一）區(qū)域性股權(quán)交易場所是區(qū)域性股權(quán)交易市場的組織形式，該交易場所為依法在本省從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。其主要職能是：制定市場交易規(guī)則，為企業(yè)股權(quán)、債權(quán)和其他金融類產(chǎn)品的掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等提供場所、設(shè)施和服務(wù)；組織、監(jiān)控和管理市場交易活動，管理和公布市場信息；開展投資者培訓(xùn)服務(wù)，建立合格投資者準(zhǔn)入制度；履行省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項資金管理人的職責(zé)；組織會員為掛牌企業(yè)提供培育服務(wù)，為投資者提供盡職調(diào)查服務(wù)，為企業(yè)轉(zhuǎn)板上市提供專業(yè)服務(wù)，為多層次資本市場儲備上市資源，協(xié)助落實扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施。
（二）甘肅股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（下稱“股權(quán)交易中心”）為省政府批準(zhǔn)設(shè)立的省級區(qū)域性股權(quán)交易場所，在國家證券監(jiān)管部門和省政府指定監(jiān)管部門的指導(dǎo)與監(jiān)管下，對接全國多層次資本市場，為全省企業(yè)提供省級區(qū)域性股權(quán)交易服務(wù)。股權(quán)交易中心要按照市場化原則，積極整合省內(nèi)其他現(xiàn)有股權(quán)交易平臺業(yè)務(wù)資源，不斷拓展市場功能，提升風(fēng)險管理水平，逐步發(fā)展成為在國內(nèi)具有一定影響力的區(qū)域性股權(quán)交易中心。除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應(yīng)在其他交易場所進(jìn)行股權(quán)托管交易的，我省非上市公司有在交易場所內(nèi)進(jìn)行股權(quán)交易意愿的，應(yīng)統(tǒng)一集中到股權(quán)交易中心進(jìn)行。
?。ㄈ┕蓹?quán)交易中心運行初期實行會員制，機(jī)構(gòu)參與股權(quán)交易市場活動，須先取得會員資格。各金融機(jī)構(gòu)、信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)、各類投資機(jī)構(gòu)、基金及各類商會等，可申請成為機(jī)構(gòu)投資商會員，提供推薦企業(yè)掛牌、股權(quán)報價、定向增資、私募債承銷、代理買賣、投資咨詢、自營投資等服務(wù)；會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、評級公司等中介機(jī)構(gòu),可申請成為專業(yè)服務(wù)商會員，為投資者和企業(yè)提供盡職調(diào)查、信息披露、審計、驗資、評估、法律等專業(yè)服務(wù)；擔(dān)保公司、小額貸款公司、典當(dāng)行及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)等可申請成為一般會員，為企業(yè)、股東和投資者提供貸款和擔(dān)保增信、評級及財務(wù)顧問等服務(wù)。
四、政策措施
（一）全力引導(dǎo)全省企業(yè)在股權(quán)交易中心登記托管、掛牌交易。支持并鼓勵全省企業(yè)通過在股權(quán)交易中心登記托管、掛牌交易，推進(jìn)企業(yè)建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，加快股份制改造。鼓勵支持行業(yè)骨干企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點企業(yè)、特色優(yōu)勢企業(yè)和股權(quán)投資基金投資的企業(yè)在中心掛牌，開展股權(quán)、債權(quán)融資；鼓勵支持科技創(chuàng)新型、高新技術(shù)企業(yè)等科技型企業(yè)在中心掛牌，吸引股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募融資，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化；掛牌企業(yè)經(jīng)過中心培育和規(guī)范后，符合轉(zhuǎn)板條件的，可申請轉(zhuǎn)板。
（二）全面拓展我省區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)空間。支持股權(quán)交易中心發(fā)揮信息和資源集聚作用，為掛牌企業(yè)提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向增資、配股等多種股權(quán)融資，實現(xiàn)存量資產(chǎn)的流動性需求，有效改善企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)和股權(quán)結(jié)構(gòu)；支持符合條件的掛牌企業(yè)發(fā)行私募債、可轉(zhuǎn)債等各類債權(quán)融資產(chǎn)品。加強(qiáng)股權(quán)交易中心與金融機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，大力推動金融產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新。支持股權(quán)交易中心通過組織銀行、信托、擔(dān)保、資產(chǎn)管理等機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，為股權(quán)登記托管和掛牌企業(yè)開展股權(quán)質(zhì)押貸款、資產(chǎn)證券化和金融資產(chǎn)交易提供多層次、多形式、多渠道的融資服務(wù)。
（三）積極支持股權(quán)交易中心為企業(yè)提供全方位、低成本的服務(wù)。股權(quán)交易中心要為掛牌企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)和其他金融類產(chǎn)品提供登記、存管和結(jié)算等服務(wù)，并為掛牌企業(yè)及其股東做好股權(quán)查詢、掛失、證明、繼承、贈予、分紅等其他托管服務(wù)。要加大業(yè)務(wù)推介力度，強(qiáng)化對各市州和行業(yè)部門企業(yè)掛牌的輔導(dǎo)培育工作。股權(quán)交易中心對企業(yè)股權(quán)登記、托管、掛牌，兩年內(nèi)免收任何費用。
（四）合力創(chuàng)造我省區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展的良好環(huán)境。省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省工信委、省科技廳、省財政廳、省政府國資委、省工商局、人行蘭州中心支行、甘肅證監(jiān)局要加強(qiáng)協(xié)調(diào)、形成合力，根據(jù)股權(quán)交易中心發(fā)展需要，及時制訂和完善宣傳推介、財政扶持、工商變更、掛牌培育等政策措施，為其健康發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。要加大省級財政用于支持企業(yè)發(fā)展的各種專項資金整合力度，逐步將財政撥款改為以股權(quán)投資形式注入企業(yè)，并吸引社會資金跟進(jìn)投資。各級政府要根據(jù)本地實際，研究制定相關(guān)政策措施，積極鼓勵和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)有意愿企業(yè)通過股權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)登記、托管、掛牌交易、投資、融資、結(jié)算、過戶。市縣政府要積極以股權(quán)投資等市場化方式加大對完成股份制改造企業(yè)的支持力度。
五、監(jiān)督管理
（一）省政府金融辦履行對區(qū)域性股權(quán)交易市場的監(jiān)督管理職能。省政府金融辦要加強(qiáng)對區(qū)域性股權(quán)交易市場的監(jiān)督管理，及時制定和修改股權(quán)交易市場管理辦法，對股權(quán)交易市場相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行日常監(jiān)管，依法查處股權(quán)交易市場的違規(guī)行為，并認(rèn)真履行好省政府賦予的其他職責(zé)。
（二）股權(quán)交易中心實行政府監(jiān)管與市場自律相結(jié)合的監(jiān)管體制。根據(jù)省政府金融辦授權(quán)，股權(quán)交易中心要履行對區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理職能，及時制定和修改股權(quán)交易市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則；按照監(jiān)管規(guī)定和市場公約，組織和實時監(jiān)控市場交易活動；監(jiān)督市場主體信息披露行為；對投資者信息和賬戶信息予以保密，切實維護(hù)投資者的合法權(quán)益；嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù)，強(qiáng)化風(fēng)險管理措施，確保市場規(guī)范、安全、高效運行，維護(hù)市場公平、公正；履行省政府金融辦賦予的其他職責(zé)。
