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甘政辦發(fā)[2012]75號(hào)
各市、自治州人民政府，省政府有關(guān)部門(mén)，中央在甘有關(guān)單位：
《甘肅省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
甘肅省人民政府辦公廳
二○一二年三月十五日
甘肅省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》）和清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作會(huì)議暨部際聯(lián)席會(huì)議第一次會(huì)議的精神，自2012年3月起，在全省范圍內(nèi)集中開(kāi)展清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。為順利推進(jìn)該項(xiàng)工作，制定本工作方案。
一、總體要求
以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，根據(jù)《決定》精神，按照“屬地管理”原則，從維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定大局出發(fā)，切實(shí)做好清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序的各項(xiàng)工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
二、工作目標(biāo)
按照《決定》要求，建立各市州政府與相關(guān)部門(mén)清理整頓分工配合工作機(jī)制，督促各類(lèi)交易場(chǎng)所建立健全規(guī)章制度，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、規(guī)范管理、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防范工作。
三、主要工作
（一）統(tǒng)計(jì)申報(bào)。
為掌握我省各類(lèi)交易場(chǎng)所數(shù)量、規(guī)模、業(yè)務(wù)、制度建設(shè)等基本情況，有針對(duì)性地開(kāi)展清理整頓工作，根據(jù)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作會(huì)議暨部際聯(lián)席會(huì)議第一次會(huì)議精神，各市州政府和有關(guān)部門(mén)要建立全省各類(lèi)交易場(chǎng)所月報(bào)統(tǒng)計(jì)制度，于每月15日、30日之前，將統(tǒng)計(jì)結(jié)果及工作開(kāi)展情況報(bào)送甘肅省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)席會(huì)議”）辦公室（見(jiàn)附件1、2）。重點(diǎn)申報(bào)：
1.除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，本地區(qū)、本系統(tǒng)從事權(quán)益類(lèi)交易（產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、文化藝術(shù)品等）的交易場(chǎng)所的基本概況、掛牌交易情況以及相關(guān)制度安排情況。
2.除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，本地區(qū)、本系統(tǒng)從事合約類(lèi)交易（商品、金融產(chǎn)品、指數(shù)、碳排放等）的交易場(chǎng)所的基本概況、相關(guān)制度安排情況。
為確保統(tǒng)計(jì)申報(bào)工作完整、準(zhǔn)確、高效，省工商局要對(duì)省內(nèi)各級(jí)工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)的各類(lèi)交易所（包括名稱(chēng)中含“交易所”字樣和業(yè)務(wù)涉及證券期貨交易的所有機(jī)構(gòu)）情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，掌握各類(lèi)交易場(chǎng)所的登記、年檢情況，并于每月10日、20日前報(bào)送聯(lián)席會(huì)議辦公室。
（二）調(diào)查摸底。
各市州政府和有關(guān)部門(mén)要按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，于2012年3月底前完成對(duì)所轄交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)情況的調(diào)查摸底工作。要深入現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，通過(guò)查閱審批手續(xù)、公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)章、財(cái)務(wù)指標(biāo)、銀行賬戶(hù)、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、走訪客戶(hù)等方式，全面掌握所轄交易場(chǎng)所的設(shè)立背景、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)范圍、運(yùn)營(yíng)方式、制度安排、業(yè)務(wù)規(guī)模、債權(quán)債務(wù)等情況，對(duì)相關(guān)交易場(chǎng)所是否存在違規(guī)開(kāi)展證券期貨交易活動(dòng)做出明確判斷。各市州政府和有關(guān)部門(mén)要在全面調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，按照《決定》有關(guān)規(guī)定，明確交易場(chǎng)所管理機(jī)構(gòu)，制定所轄區(qū)域交易場(chǎng)所清理整頓工作方案和風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，于2012年4月30日前報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。
（三）集中清理整頓。
各市州政府和有關(guān)部門(mén)要根據(jù)本工作方案要求，于2012年6月底前完成清理整頓工作。
1.除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。
2.除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，任何單位一律不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
3.對(duì)從事違法證券期貨交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所，嚴(yán)禁其以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、新增交易品種、新增投資者，并限期取消或結(jié)束其違規(guī)證券期貨交易活動(dòng)。
4.從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的產(chǎn)權(quán)交易所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立。
5.為規(guī)范交易所名稱(chēng)，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省政府批準(zhǔn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，不予辦理工商登記；本方案下發(fā)前已經(jīng)登記注冊(cè)的，由各級(jí)工商行政管理部門(mén)限期清理規(guī)范。
6.清理整頓期間，各地不得設(shè)立新的開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所。
7.督促各類(lèi)交易場(chǎng)所建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定。建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
8.各市州工信、商務(wù)部門(mén)要協(xié)助當(dāng)?shù)卣?，加?qiáng)對(duì)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)清理整頓的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，完善交易管理制度，確保大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)有序回歸現(xiàn)貨市場(chǎng)。
9.人行蘭州中心支行、甘肅銀監(jiān)局、甘肅證監(jiān)局、甘肅保監(jiān)局等金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)督促各金融機(jī)構(gòu)，不得為違法證券期貨交易活動(dòng)提供承銷(xiāo)、開(kāi)戶(hù)、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要及時(shí)開(kāi)展自查自清，做好善后工作。
（四）穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)。
在清理整頓過(guò)程中，各市州政府和有關(guān)部門(mén)要高度重視，協(xié)調(diào)配合，切實(shí)防范處置風(fēng)險(xiǎn)。要及時(shí)處置因清理整頓工作引發(fā)的管理人員侵吞客戶(hù)資金、經(jīng)營(yíng)者卷款逃跑、債權(quán)債務(wù)糾紛等問(wèn)題，最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益，減少投資者損失，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
四、組織保障
聯(lián)席會(huì)議召集人由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，省發(fā)展改革委、省科技廳、省工信委、省公安廳、省監(jiān)察廳、省財(cái)政廳、省國(guó)土資源廳、省環(huán)保廳、省農(nóng)牧廳、省林業(yè)廳、省商務(wù)廳、省文化廳、省政府國(guó)資委、省工商局、省廣電局、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省政府法制辦、省政府金融辦、人行蘭州中心支行、甘肅銀監(jiān)局、甘肅證監(jiān)局、甘肅保監(jiān)局，以及省委宣傳部、省法院、省檢察院等單位1名負(fù)責(zé)人為成員。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在省政府金融辦，承擔(dān)日常工作，落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定。
聯(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各市州政府和有關(guān)部門(mén)清理整頓違法證券期貨交易工作；加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，協(xié)調(diào)成員單位做好轄區(qū)內(nèi)各類(lèi)交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置，對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行決策；督導(dǎo)建立各類(lèi)交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品的管理制度；完成省政府交辦的其他事項(xiàng)。
五、工作要求
各市州政府和有關(guān)部門(mén)要高度重視本次清理整頓工作，加強(qiáng)合作，周密部署，有效實(shí)施。
（一）各市州政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機(jī)制，明確管理部門(mén)，按照屬地管理原則，對(duì)本地區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行集中清理整頓。各類(lèi)交易所的審批監(jiān)管部門(mén)要認(rèn)真對(duì)照本方案要求，切實(shí)開(kāi)展好清理整頓工作。各市州政府和有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)、問(wèn)題分析匯總，及時(shí)將有關(guān)情況和工作建議報(bào)送聯(lián)席會(huì)議辦公室。
（二）聯(lián)席會(huì)議要加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，推動(dòng)清理整頓工作有效、有序開(kāi)展。各成員單位要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責(zé)做好各項(xiàng)工作。
（三）清理整頓工作結(jié)束后，各市州政府和有關(guān)部門(mén)要全面總結(jié)本次清理整頓工作，形成書(shū)面報(bào)告，連同制定的有關(guān)規(guī)范各類(lèi)交易場(chǎng)所的措施、制度、預(yù)案，于2012年6月30日前一并報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室匯總。
附件：1.甘肅省從事權(quán)益類(lèi)交易（股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品等）的交易場(chǎng)所有關(guān)情況統(tǒng)計(jì)表
2.甘肅省從事合約類(lèi)交易（商品、金融產(chǎn)品、指數(shù)、碳排放等）的交易場(chǎng)所有關(guān)情況統(tǒng)計(jì)表
