- 時間：2023-12-20
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甘肅中采國際招標有限公司受華龍證券股份有限公司的委托，對“華龍證券反洗錢4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級項目”以單一來源形式進行采購。該項目于2023年12月12日在甘肅省經濟信息網對本項目進行單一來源公示，公示期間無任何人提出質疑，故以單一來源形式進行采購。
1、采購文件編號：ZCGJ(ZC)-2023-52
2、采購內容：華龍證券反洗錢4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級項目（具體技術參數(shù)及要求詳見采購文件）
3、采購預算：92萬元
4、供應商資格要求：
1）在中華人民共和國境內注冊，具有營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證或企業(yè)“三證合一”只需提供營業(yè)執(zhí)照復印件并加蓋公章；
2）近三個月任意一個月繳納稅收的有效憑證（復印件加蓋公章）；
3）近三個月任意一個月繳納社保資金的有效憑證（復印件加蓋公章）；
4）由會計事務所出具的2021年度或2022年度財務審計報告；
5）具有履行合同所必須的設備和專業(yè)技術能力；
6）近三年內，經營活動中無重大違法記錄聲明；（原件加蓋公章）
7）供應商未被列入“信用中國”網站(www.creditchina.gov.cn)記錄失信被執(zhí)行人或重大稅收違法案件當事人名單或政府采購嚴重違法失信行為記錄名單（以公告開始至投標截止日前在“信用中國”網站（www.creditchina.gov.cn）查詢截圖或信用報告為準，如相關失信記錄已失效，供應商需提供相關證明資料）。
8）本項目不接受聯(lián)合體投標。
5、實施單一來源采購的簡要理由：
1、必要性：反洗錢在推進國家治理能力現(xiàn)代化、擴大金融業(yè)雙向開放中具有舉足輕重的作用。1號令的發(fā)布，不僅是反洗錢監(jiān)管制度與時俱進完善發(fā)展的內在要求，同樣是提升反洗錢工作水平以及有效防范金融風險的外在控制策略。6月9日中政協(xié)發(fā)布《證券經紀業(yè)務實施細則》（正式稿）相較于征求意見稿，第八條強化身份識別條款內容變化不大，僅調整了強化盡調方式的先后順序；第九條重新識別條款刪除了（四）閑置賬戶啟用后發(fā)生大額資金劃轉的情形。需根據(jù)正式稿的要求對原改造方案進行更新。證券行業(yè)受限于資金托管在銀行，無法獲知資金的來源、去向，目前仍以監(jiān)測異常交易行為為主，并未針對不同犯罪類型構建不同模型，對照《中國人民銀行反洗錢局關于加強證券期貨基金業(yè)金融機構可疑交易類型分析提升防范打擊洗錢犯罪有效性的通知》（銀反洗發(fā)〔2022〕16號）中梳理的部分可疑特征，發(fā)現(xiàn)仍存在部分特征點未覆蓋的情況，需要反洗錢系統(tǒng)對當前的可疑規(guī)則進行相應改造。華龍證券響應政策要求，積極主動升級改造反洗錢管理系統(tǒng)各個監(jiān)管要求業(yè)務功能。
2、延續(xù)性：華龍證券反洗錢4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級項目是基于原華龍證券合規(guī)4.0反洗錢系統(tǒng)的基礎上優(yōu)化、升級、改造的，旨在滿足監(jiān)管新要求，提升華龍證券對于中國人民銀行要求的反洗錢相關業(yè)務。
3、安全性：因該項目是在原系統(tǒng)基礎上進行相關功能的升級改造，需完整延續(xù)原有系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性及安全性，實現(xiàn)平滑升級。
根據(jù)以上特點，我公司擬進行單一來源方式采購恒生電子股份有限公司下的反洗錢4.0監(jiān)管改造的功能模塊產品，包含有16號文可疑交易改造、經紀業(yè)務管理辦法改造、2022年1號令客戶盡調改造這三項內容，以進一步完善、提升華龍證券合規(guī)體系的建設。
6、供應商名稱：恒生電子股份有限公司
7、獲取采購文件的時間及方式：
2023年12月20日—2023年12月22日每日上午9:00-12:00，下午14:30-17:00（節(jié)假日除外），到甘肅中采國際招標有限公司（蘭州市城關區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室）報名。
8、投標文件費：500元人民幣（售后不退）。
本公告在甘肅經濟信息網（http://m.dfzdm.com）上發(fā)布。對于因其他網站轉載并發(fā)布的非完整版或修改版公告，而導致誤報名或無效報名的情形，招標人及招標代理機構不予承擔責任。
9、報名資料：
1）投標人必須為中華人民共和國境內合法注冊，且具有有效營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證或統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公章）；
2）法定代表人授權書（原件）；
3）法人及被授權人身份證（復印件加蓋公章）；
4）公司簡介；
?注：以上資料壹式貳份，裝訂成冊。
10、遞交采購響應性文件截止時間及地點：2023年12月25日14時30分之前遞交至甘肅中采國際招標有限公司（蘭州市城關區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室）,逾期不予受理。
11、采購時間及地點：2023年12月25日14時30分之前遞交至甘肅中采國際招標有限公司（蘭州市城關區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室）,逾期不予受理。
12、聯(lián)系人姓名及電話：
?1）采購人：華龍證券股份有限公司
聯(lián)系人：肖有勇???????????
電 ?話：0931-8784066
2）采購代理機構：甘肅中采國際招標有限公司
????詳細地址：蘭州市城關區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室
聯(lián) 系 人：梁經理???
電? ?話：15352010958 ???????????
????????????????????????????????甘肅中采國際招標有限公司
??????????????????????????????????????????????2023年12月20日
