- 時間：2023-12-12
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（一）采購人：華龍證券股份有限公司
（二）項目名稱：華龍證券反洗錢4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級項目?
（三）擬采購的貨物說明：華龍證券反洗錢4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級項目?
（四）預(yù)算金額：92萬元
（五）采用單一來源采購方式的原因：
1、必要性：反洗錢在推進(jìn)國家治理能力現(xiàn)代化、擴(kuò)大金融業(yè)雙向開放中具有舉足輕重的作用。1號令的發(fā)布，不僅是反洗錢監(jiān)管制度與時俱進(jìn)完善發(fā)展的內(nèi)在要求，同樣是提升反洗錢工作水平以及有效防范金融風(fēng)險的外在控制策略。6月9日中政協(xié)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（正式稿）相較于征求意見稿，第八條強(qiáng)化身份識別條款內(nèi)容變化不大，僅調(diào)整了強(qiáng)化盡調(diào)方式的先后順序；第九條重新識別條款刪除了（四）閑置賬戶啟用后發(fā)生大額資金劃轉(zhuǎn)的情形。需根據(jù)正式稿的要求對原改造方案進(jìn)行更新。證券行業(yè)受限于資金托管在銀行，無法獲知資金的來源、去向，目前仍以監(jiān)測異常交易行為為主，并未針對不同犯罪類型構(gòu)建不同模型，對照《中國人民銀行反洗錢局關(guān)于加強(qiáng)證券期貨基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易類型分析提升防范打擊洗錢犯罪有效性的通知》（銀反洗發(fā)〔2022〕16號）中梳理的部分可疑特征，發(fā)現(xiàn)仍存在部分特征點未覆蓋的情況，需要反洗錢系統(tǒng)對當(dāng)前的可疑規(guī)則進(jìn)行相應(yīng)改造。華龍證券響應(yīng)政策要求，積極主動升級改造反洗錢管理系統(tǒng)各個監(jiān)管要求業(yè)務(wù)功能。
2、延續(xù)性：華龍證券反洗錢4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級項目是基于原華龍證券合規(guī)4.0反洗錢系統(tǒng)的基礎(chǔ)上優(yōu)化、升級、改造的，旨在滿足監(jiān)管新要求，提升華龍證券對于中國人民銀行要求的反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)。
3、安全性：因該項目是在原系統(tǒng)基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)功能的升級改造，需完整延續(xù)原有系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性及安全性，實現(xiàn)平滑升級。
根據(jù)以上特點，我公司擬進(jìn)行單一來源方式采購恒生電子股份有限公司下的反洗錢4.0監(jiān)管改造的功能模塊產(chǎn)品，包含有16號文可疑交易改造、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法改造、2022年1號令客戶盡調(diào)改造這三項內(nèi)容，以進(jìn)一步完善、提升華龍證券合規(guī)體系的建設(shè)。
（六）專家論證意見
（1）專家姓名：張軍讓
工作單位：?飛天酒店有限公司
職務(wù)/職稱：高工
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（2）專家姓名：畢惠文
工作單位：甘肅邊防總隊 ???
職務(wù)/職稱：高工
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（3）專家姓名：張辛偉
工作單位：蘭州冠聯(lián)系統(tǒng)工程有限公司
職務(wù)/職稱：高工
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（七）擬定的唯一供應(yīng)商：恒生電子股份有限公司
（八）公示期限：自發(fā)布之日起5個工作日。
（九）項目聯(lián)系方式：
采購方：華龍證券股份有限公司
聯(lián)系人：肖有勇??????????????
聯(lián)系電話：0931-8784066
（十）任何供應(yīng)商、單位或個人對該項目采用單一來源采購方式有異議的，可以在公示期內(nèi)將書面意見反饋給華龍證券股份有限公司。
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?????????????????????????????????????????2023年12月12日
