- 時間：2023-08-18
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華龍證券合規(guī)全面注冊制改造項目
單一來源公示
（一）采購人：華龍證券股份有限公司
（二）項目名稱：華龍證券合規(guī)全面注冊制改造項目
（三）擬采購的貨物說明：華龍證券合規(guī)全面注冊制改造項目
（四）預(yù)算金額：73萬元
（五）采用單一來源采購方式的原因：
1、必要性：注冊制改革的本質(zhì)是把選擇權(quán)交給市場，強化市場約束和法治約束。說到底，是對政府與市場關(guān)系的調(diào)整。與核準(zhǔn)制相比，不僅涉及審核主體的變化，更重要的是充分貫徹以信息披露為核心的理念，發(fā)行上市全過程更加規(guī)范、透明、可預(yù)期。一是大幅優(yōu)化發(fā)行上市條件。注冊制僅保留了企業(yè)公開發(fā)行股票必要的資格條件、合規(guī)條件，將核準(zhǔn)制下的實質(zhì)性門檻盡可能轉(zhuǎn)化為信息披露要求，監(jiān)管部門不再對企業(yè)的投資價值作出判斷。二是切實把好信息披露質(zhì)量關(guān)。實行注冊制，絕不意味著放松質(zhì)量要求，審核把關(guān)更加嚴(yán)格。審核工作主要通過問詢來進(jìn)行，督促發(fā)行人真實、準(zhǔn)確、完整披露信息。同時，綜合運用多要素校驗、現(xiàn)場督導(dǎo)、現(xiàn)場檢查、投訴舉報核查、監(jiān)管執(zhí)法等多種方式，壓實發(fā)行人的信息披露第一責(zé)任、中介機構(gòu)的“看門人”責(zé)任。三是堅持開門搞審核。審核注冊的標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果全部向社會公開，公權(quán)力運行全程透明，嚴(yán)格制衡，接受社會監(jiān)督，與核準(zhǔn)制有根本的區(qū)別。華龍證券響應(yīng)政策要求，積極主動升級改造合規(guī)系統(tǒng)全面注冊制功能。
2、延續(xù)性：華龍證券合規(guī)4.0系統(tǒng)創(chuàng)業(yè)板注冊制監(jiān)控項目是基于原華龍證券合規(guī)4.0反洗錢、信息隔離墻、員工行為監(jiān)測的基礎(chǔ)上優(yōu)化、升級、改造的，旨在滿足監(jiān)管新要求，提升華龍證券對于全面注冊制相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。
3、安全性：因該項目是在原系統(tǒng)基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)功能的升級改造，需完整延續(xù)原有系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性及安全性，實現(xiàn)平滑升級。
根據(jù)以上特點，我公司擬進(jìn)行單一來源方式采購恒生電子股份有限公司下的合規(guī)4.0全面注冊制監(jiān)控功能模塊產(chǎn)品，以進(jìn)一步完善、提升華龍證券合規(guī)體系的建設(shè)。
（六）專家論證意見
（1）專家姓名：張軍讓
工作單位：飛天酒店有限公司
職務(wù)/職稱：高工
（2）專家姓名：楊永生
工作單位：市生態(tài)環(huán)保局
職務(wù)/職稱： 高工
（3）專家姓名：李斯強
工作單位： 蘭州市機關(guān)事務(wù)服務(wù)中心
職務(wù)/職稱：高級工程師
（七）擬定的唯一供應(yīng)商：恒生電子股份有限公司
（八）公示期限：自發(fā)布之日起5個工作日。
（九）項目聯(lián)系方式：
采購方：華龍證券股份有限公司
聯(lián)系人：肖有勇
聯(lián)系電話：0931-8784066
（十）任何供應(yīng)商、單位或個人對該項目采用單一來源采購方式有異議的，可以在公示期內(nèi)將書面意見反饋給華龍證券股份有限公司。
2023年8月18日
