- 時(shí)間：2022-09-01
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（一）采購(gòu)人：華龍證券股份有限公司
（二）項(xiàng)目名稱：華龍證券反洗錢系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估項(xiàng)目
（三）擬采購(gòu)的貨物說(shuō)明：華龍證券反洗錢系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估項(xiàng)目
（四）預(yù)算金額：95萬(wàn)元
（五）采用單一來(lái)源采購(gòu)方式的原因：
1、必要性：按照《關(guān)于印發(fā)〈法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估指引〉的通知》（銀反洗錢發(fā)﹝2021﹞1號(hào)）要求，探索科學(xué)合理的評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估方法，識(shí)別、評(píng)估自身洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化反洗錢資源配置，制定和實(shí)施與風(fēng)險(xiǎn)相稱的管理策略、政策和程序，提升反洗錢工作有效性，發(fā)揮試點(diǎn)機(jī)構(gòu)先行先試的示范作用，提供咨詢服務(wù)，包括梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各部門(mén)履職情況、協(xié)助修訂自評(píng)估制度、協(xié)助制定固有風(fēng)險(xiǎn)和控制措施有效性指標(biāo)、配合做好指標(biāo)取數(shù)開(kāi)發(fā)、協(xié)助開(kāi)展自評(píng)估工作及其他工作。華龍證券應(yīng)政策要求，升級(jí)反洗錢系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估改造功能勢(shì)在必行。
2、延續(xù)性：華龍證券反洗錢系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估改造項(xiàng)目是基于原華龍證券原有系統(tǒng)功能基礎(chǔ)上優(yōu)化、升級(jí)、改造的，旨在滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)新要求，貼合中國(guó)人民銀行對(duì)于洗錢風(fēng)險(xiǎn)管控的要求；
3、安全性：因該項(xiàng)目是在原系統(tǒng)基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)功能的升級(jí)改造，需完整延續(xù)原有系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性及安全性，實(shí)現(xiàn)平滑升級(jí)。
根據(jù)以上特點(diǎn)，我公司擬進(jìn)行單一來(lái)源方式采購(gòu)恒生電子股份有限公司下的反洗錢系統(tǒng)功能模塊產(chǎn)品，以確保我司能夠滿足中國(guó)人民銀行的監(jiān)管要求。
（六）專家論證意見(jiàn)
（1）專家姓名：張陽(yáng)
工作單位：省自然資源廳
職務(wù)/職稱：工程師
（2）專家姓名：臧東祥
工作單位：甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
職務(wù)/職稱：高工
（3）專家姓名：許成伍
工作單位：中國(guó)鋁業(yè)蘭州分公司
職務(wù)/職稱：高工
（七）擬定的唯一供應(yīng)商：恒生電子股份有限公司
（八）公示期限：自發(fā)布之日起5個(gè)工作日。
（九）項(xiàng)目聯(lián)系方式：
采購(gòu)方：華龍證券股份有限公司
聯(lián)系人：肖有勇
聯(lián)系電話：0931-8784066
（十）任何供應(yīng)商、單位或個(gè)人對(duì)該項(xiàng)目采用單一來(lái)源采購(gòu)方式有異議的，可以在公示期內(nèi)將書(shū)面意見(jiàn)反饋給華龍證券股份有限公司。
2022年09月01日
