部機(jī)關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局，中國水權(quán)交易所：

　　《用水權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》已經(jīng)部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

水利部

　　2024年1月10日

用水權(quán)交易管理規(guī)則（試行）

第一章 總則

　　第一條 為鼓勵和規(guī)范用水權(quán)交易，保護(hù)用水權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)用水權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《水利部、國家發(fā)展改革委、財政部關(guān)于推進(jìn)用水權(quán)改革的指導(dǎo)意見》（水資管〔2022〕333號）等，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則適用于用水權(quán)交易及相關(guān)服務(wù)行為的監(jiān)督管理。用水權(quán)交易平臺、交易主體、交易監(jiān)管部門及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

　　第三條 用水權(quán)交易應(yīng)當(dāng)堅持以水而定、量水而行、強(qiáng)化水資源剛性約束，遵循公開、公平、公正、便捷、有利于水資源優(yōu)化配置和節(jié)約集約高效利用的原則。

　　第四條 國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)全國統(tǒng)一的用水權(quán)交易市場建設(shè)，對用水權(quán)交易重大事項及交易平臺建設(shè)運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　流域管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)所管轄范圍內(nèi)用水權(quán)交易平臺建設(shè)運(yùn)營監(jiān)管，用水權(quán)交易監(jiān)督管理和評估。

　　省級水行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)用水權(quán)交易監(jiān)督管理和評估。

　　第五條 用水權(quán)交易應(yīng)通過全國水權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行。

　　跨水資源一級區(qū)、跨省區(qū)的區(qū)域水權(quán)交易，流域管理機(jī)構(gòu)審批的取水權(quán)交易，以及水資源超載地區(qū)的用水權(quán)交易，原則上在國家水權(quán)交易平臺進(jìn)行。灌溉用水等小額交易可通過全國水權(quán)交易系統(tǒng)App便捷開展。鼓勵其他用水權(quán)交易到國家水權(quán)交易平臺開展。

第二章 用水權(quán)交易

　　第六條 交易主體為用水權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方和受讓方。

　　第七條 用水權(quán)交易類型包括區(qū)域水權(quán)交易、取水權(quán)交易、灌溉用水戶水權(quán)交易等。

　　第八條 交易水量應(yīng)充分考慮來水條件、水資源年際動態(tài)變化、節(jié)水水平等因素，不得超過分配和明晰給轉(zhuǎn)讓方的可用水量結(jié)余。

　　第九條 交易期限應(yīng)與水資源管理要求相銜接，一般不超出水量分配方案、取水許可證或權(quán)屬憑證等明確的有效期。

　　第十條 交易價格由交易主體協(xié)商確定或通過競價形成。具備相應(yīng)能力機(jī)構(gòu)的評估價可作為協(xié)商的基準(zhǔn)價或掛牌價。

　　第十一條 交易主體可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價或者其他符合規(guī)定的方式進(jìn)行交易。

　　協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達(dá)成一致意見，通過全國水權(quán)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的交易方式。

　　單向競價是指交易主體提出賣出或買入申請，多個意向受讓方或者轉(zhuǎn)讓方在約定時間內(nèi)按照規(guī)定報價，通過全國水權(quán)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的交易方式。

　　第十二條 交易平臺應(yīng)設(shè)置交易掛牌、應(yīng)牌、結(jié)算等業(yè)務(wù)處理時間，其設(shè)置和調(diào)整由交易平臺公布后實(shí)施。

　　第十三條 交易主體應(yīng)通過全國水權(quán)交易系統(tǒng)開立實(shí)名交易賬戶，按照規(guī)定進(jìn)行注冊、交易和結(jié)算。原則上每個交易主體只能開設(shè)一個交易賬戶。

　　第十四條 用水權(quán)交易以“元/立方米”為計價單位。交易申報水量的最小變動計量為1立方米，交易申報價格的最小變動計量為0.001元人民幣。

　　第十五條 用水權(quán)交易行為經(jīng)具有管轄權(quán)的水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)審核同意后，交易主體通過全國水權(quán)交易系統(tǒng)提交申請，列明交易水量、期限、價格、水源類型等，提供用水權(quán)相關(guān)權(quán)屬憑證、審批部門（機(jī)構(gòu)）認(rèn)可的允許開展交易的材料等。

　　第十六條 用水權(quán)交易平臺對交易申請進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核材料的完備性，對交易材料不齊全或有問題的予以駁回并告知。

　　第十七條 交易主體通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價等方式達(dá)成一致意見并簽署交易協(xié)議，交易即告成立。

　　第十八條 交易主體通過全國水權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行資金結(jié)算并申領(lǐng)交易鑒證書，將交易結(jié)果報相關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)、水行政主管部門。全國水權(quán)交易系統(tǒng)將交易結(jié)果同步推送水資源管理相關(guān)信息系統(tǒng)。

　　第十九條 交易完成后，交易雙方應(yīng)按規(guī)定向具有管轄權(quán)的水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)申請辦理用水權(quán)變更或備案手續(xù)。其中，區(qū)域水權(quán)交易辦理備案手續(xù)，交易期限超過1年的取水權(quán)交易辦理取水許可變更手續(xù)，交易期限超過1年的灌溉用水戶水權(quán)交易辦理備案手續(xù)。

　　第二十條 用水權(quán)交易雙方必須按照取水許可證或其他確認(rèn)用水權(quán)文件載明的水量、用途依法依規(guī)取用水資源，遵從《中華人民共和國抗旱條例》《水資源調(diào)度管理辦法》等水資源調(diào)度與管理有關(guān)規(guī)定。發(fā)生干旱災(zāi)害等緊急情況時，必須服從統(tǒng)一調(diào)度和指揮，嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)度指令。

第三章 風(fēng)險管理

　　第二十一條 交易平臺應(yīng)建立風(fēng)險管理制度，及時識別、預(yù)警用水權(quán)交易可能產(chǎn)生的重大影響，采取要求交易主體報告情況、發(fā)布警示公告、限制交易等措施，防范化解交易風(fēng)險。對于價格異常、潛在重大風(fēng)險、重大違法違規(guī)行為等事項，應(yīng)同時向具有管轄權(quán)的水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管部門報告。

　　第二十二條 交易平臺應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度，用于為維護(hù)用水權(quán)交易市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損。風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

　　第二十三條 因不可抗力、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致交易無法進(jìn)行的，交易平臺可以采取暫停交易措施。導(dǎo)致暫停交易的情形消除后，交易平臺應(yīng)當(dāng)及時恢復(fù)交易；不具備恢復(fù)條件的，交易平臺可終止交易。

　　交易平臺采取暫停交易、恢復(fù)交易、終止交易等措施時，應(yīng)當(dāng)予以公告。

第四章 信息安全

　　第二十四條 交易平臺應(yīng)建立信息披露制度，及時發(fā)布用水權(quán)交易行情等公開信息，涉及國家秘密、商業(yè)秘密的按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行，不得發(fā)布或者串通其他單位、個人發(fā)布虛假信息或者誤導(dǎo)性陳述。

　　第二十五條 國家水權(quán)交易平臺應(yīng)推進(jìn)全國水權(quán)交易系統(tǒng)與水資源管理相關(guān)信息系統(tǒng)、公共資源交易平臺等互聯(lián)互通，做好安全防護(hù)，及時安全高效交換有關(guān)數(shù)據(jù)信息。

　　第二十六條 交易平臺應(yīng)當(dāng)建立災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機(jī)制和技術(shù)支撐體系，確保交易數(shù)據(jù)、信息安全。

　　第二十七條 交易平臺應(yīng)建立應(yīng)急處置機(jī)制，強(qiáng)化安全管理、技術(shù)防護(hù)、新技術(shù)運(yùn)用等，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系，統(tǒng)籌網(wǎng)絡(luò)和信息安全促進(jìn)與發(fā)展，確保交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)用水權(quán)交易數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性。

　　第二十八條 交易平臺對用水權(quán)交易相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。交易平臺工作人員應(yīng)忠于職守、依法辦事，除依規(guī)進(jìn)行信息披露之外，不得泄露所知悉的交易主體相關(guān)信息。交易服務(wù)相關(guān)參與方、交易系統(tǒng)軟硬件服務(wù)提供者不得泄露交易服務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

第五章 監(jiān)督管理

　　第二十九條 各級水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)要采取詢問核實(shí)、查閱資料、現(xiàn)場檢查等措施，重點(diǎn)對取用水監(jiān)測計量條件、實(shí)際用水狀況等，適時組織開展檢查和評估。不具備監(jiān)測計量條件的，造成或加劇水資源超載的，擠占居民生活用水、基本生態(tài)用水和農(nóng)田灌溉合理用水的，以及用水效率不符合用水定額管理要求的，不得開展用水權(quán)交易。

　　第三十條 交易平臺不得違反交易場所經(jīng)營有關(guān)規(guī)定，超權(quán)限、超范圍組織交易。

　　第三十一條 各級水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)，對交易監(jiān)管情況應(yīng)形成監(jiān)管報告，按規(guī)定通過全國水權(quán)交易系統(tǒng)定期報送。交易平臺定期向具有管轄權(quán)的水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管部門報告交易及平臺運(yùn)行情況。

　　第三十二條 各級水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)讓用水權(quán)、弄虛作假、程序不規(guī)范、交易平臺未按規(guī)定組織開展交易、交易后未按規(guī)定進(jìn)行權(quán)屬變更或備案等，按照管理權(quán)限依法依規(guī)進(jìn)行處理。

第六章 爭議處置

　　第三十三條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)用水權(quán)交易糾紛的，自行協(xié)商解決，協(xié)商解決不成的，可采取向交易平臺提出調(diào)解申請、依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟等方式解決。

　　協(xié)商、仲裁或判決結(jié)果應(yīng)及時報告具有管轄權(quán)的各級水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)。

　　第三十四條 申請交易平臺調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請。交易平臺的調(diào)解意見，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)并在調(diào)解意見書上簽章后生效。

　　第三十五條 發(fā)生有關(guān)用水權(quán)交易糾紛的，當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易平臺應(yīng)當(dāng)及時采取止損措施。

第七章 附則

　　第三十六條 交易平臺根據(jù)本規(guī)則制定交易規(guī)則等實(shí)施細(xì)則。

　　第三十七條 本規(guī)則自公布之日起施行