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甘政辦發(fā)〔2017〕37號(hào)
各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位，省屬有關(guān)企業(yè)：
《甘肅省政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目工作導(dǎo)則》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織實(shí)施。
甘肅省人民政府辦公廳
2017年3月3日
（此件公開發(fā)布）
甘肅省政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目工作導(dǎo)則
第一章 總 則
第一條 制定依據(jù)
為進(jìn)一步規(guī)范我省政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目操作流程，根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》（財(cái)金〔2016〕90號(hào)）、《中共甘肅省委甘肅省人民政府關(guān)于深化投融資體制改革的實(shí)施意見》（甘發(fā)〔2016〕33號(hào)）等，制定本導(dǎo)則。
第二條 適用范圍
本導(dǎo)則適用于全省在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，及科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域采用PPP模式運(yùn)作的項(xiàng)目。
第三條 實(shí)施方式
政府和社會(huì)資本合作模式主要包括特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)兩類。新建項(xiàng)目優(yōu)先采用建設(shè)—運(yùn)營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營—移交（BOOT）、設(shè)計(jì)—建設(shè)—融資—運(yùn)營—移交（DBFOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營（BOO）等方式。存量項(xiàng)目優(yōu)先采用改建—運(yùn)營—移交（ROT）、轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營—移交（TOT）等方式。同時(shí)，各地區(qū)、各部門可根據(jù)實(shí)際情況及項(xiàng)目特點(diǎn)，積極探索、大膽創(chuàng)新，靈活運(yùn)用多種方式，切實(shí)提高項(xiàng)目運(yùn)作效率。
第四條 職責(zé)分工
由發(fā)展改革部門牽頭，財(cái)政、規(guī)劃、國土以及本導(dǎo)則第二條涉及領(lǐng)域的行業(yè)主管部門共同參與，各盡其責(zé)、密切配合，共同做好PPP工作。
發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)制定操作規(guī)程，建設(shè)管理PPP項(xiàng)目庫，管理PPP引導(dǎo)資金，完善價(jià)格調(diào)整機(jī)制，按規(guī)定權(quán)限審批、核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目。
財(cái)政部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目涉及的物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、財(cái)政資金預(yù)算安排，控制防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。
行業(yè)主管部門和地方政府負(fù)責(zé)遴選、發(fā)起項(xiàng)目，組織實(shí)施方案聯(lián)審，進(jìn)行監(jiān)督檢查和績效評(píng)價(jià)。
第二章 項(xiàng)目儲(chǔ)備
第五條 建立PPP項(xiàng)目庫
各級(jí)發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃及相關(guān)政策，做好PPP項(xiàng)目儲(chǔ)備、動(dòng)態(tài)管理、實(shí)施監(jiān)測等工作。依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（國家重大項(xiàng)目庫PPP項(xiàng)目儲(chǔ)備模塊），建立本地區(qū)本行業(yè)PPP項(xiàng)目庫，并按照要求統(tǒng)一納入國家有關(guān)部門PPP項(xiàng)目庫。項(xiàng)目入庫情況將作為安排政府投資、確定與調(diào)整價(jià)格、發(fā)行企業(yè)債券、實(shí)行資產(chǎn)證券化及享受其他支持政策的重要依據(jù)。
第六條 納入年度實(shí)施計(jì)劃
列入PPP項(xiàng)目庫的項(xiàng)目，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理、滾動(dòng)實(shí)施、分批推進(jìn)。對(duì)于需要當(dāng)年推進(jìn)實(shí)施的PPP項(xiàng)目，應(yīng)納入各地區(qū)各行業(yè)PPP項(xiàng)目年度實(shí)施計(jì)劃。需要使用各類政府投資資金的PPP項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)納入三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃。
第三章 項(xiàng)目論證
第七條 確定實(shí)施機(jī)構(gòu)和政府出資人代表
根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和行業(yè)特點(diǎn)，由項(xiàng)目所在地政府行業(yè)主管部門或其委托的相關(guān)單位作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)實(shí)施方案編制、社會(huì)資本方選擇、合同擬定和簽署、建設(shè)運(yùn)營監(jiān)管和移交等工作。鼓勵(lì)地方政府采用資本金注入方式投資PPP項(xiàng)目，并明確政府出資人代表，參與項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施工作。
第八條 物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證
對(duì)于擬采取PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目識(shí)別或準(zhǔn)備階段，由同級(jí)財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門，按照相關(guān)規(guī)定組織開展物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證。
第九條 實(shí)施方案編制
納入年度實(shí)施計(jì)劃的PPP項(xiàng)目，應(yīng)按照“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、收益共享、激勵(lì)相容”的原則編制實(shí)施方案，確保政府和社會(huì)資本雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等，政府支出責(zé)任與公共服務(wù)績效掛鉤。
實(shí)施方案內(nèi)容包括：項(xiàng)目概況、運(yùn)作方式、社會(huì)資本方遴選方案、投融資和財(cái)務(wù)方案、建設(shè)運(yùn)營和移交方案、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、保障與監(jiān)管措施等。
實(shí)施方案編制過程中，應(yīng)重視征詢潛在社會(huì)資本方的意見和建議，以及引導(dǎo)社會(huì)資本方形成合理的收益預(yù)期，建立主要依靠市場的投資回報(bào)機(jī)制。如果項(xiàng)目涉及向使用者收取費(fèi)用，要取得價(jià)格主管部門出具的相關(guān)意見。
第十條 項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案
政府采用資本金注入方式參與的PPP項(xiàng)目，按政府投資項(xiàng)目進(jìn)行審批，由具有相應(yīng)項(xiàng)目審批職能的部門審批可行性研究報(bào)告；政府采用投資補(bǔ)助、貸款貼息方式參與的PPP項(xiàng)目，按照企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。
實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，根據(jù)《甘肅省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》及相關(guān)規(guī)定，由相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)。
項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案后，實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)要求完善和確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。
納入PPP項(xiàng)目庫的投資項(xiàng)目，應(yīng)在批復(fù)可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，明確規(guī)定可以根據(jù)社會(huì)資本方選擇結(jié)果依法變更項(xiàng)目法人。
第十一條 實(shí)施方案審查審批
按照“多評(píng)合一，統(tǒng)一評(píng)審”的要求，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)，由行業(yè)主管部門牽頭，會(huì)同發(fā)展改革、財(cái)政、規(guī)劃、國土、價(jià)格、公共資源交易管理、審計(jì)、法制等政府相關(guān)部門，對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。必要時(shí)可先組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評(píng)估意見，然后再進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。
通過審查的項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門會(huì)同發(fā)展改革部門報(bào)同級(jí)政府審批。未通過審查的，可在調(diào)整實(shí)施方案后重新審查；經(jīng)重新審查仍不能通過的，不再采用PPP模式。
第十二條 合同草案起草
PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實(shí)施方案，組織起草PPP合同草案，包括PPP項(xiàng)目主合同和相關(guān)附屬合同（如項(xiàng)目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實(shí)協(xié)議等）。PPP項(xiàng)目合同主要內(nèi)容參見省發(fā)展改革委發(fā)布的《甘肅省政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南（2015年版）》。
第四章 社會(huì)資本方選擇和合同簽訂
第十三條 社會(huì)資本方遴選
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依法通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、競爭性談判等方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水平、融資實(shí)力并且信用狀況良好的社會(huì)資本方作為合作伙伴。其中，擬由社會(huì)資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，必須通過招標(biāo)的方式選擇社會(huì)資本方。
在遴選社會(huì)資本方資格要求及評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面，要客觀、公正、詳細(xì)、透明，禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。鼓勵(lì)社會(huì)資本方成立聯(lián)合體投標(biāo)。鼓勵(lì)設(shè)立混合所有制項(xiàng)目公司。社會(huì)資本方遴選結(jié)果要及時(shí)公告或公示，并明確申訴渠道和方式。
第十四條 PPP合同確認(rèn)談判
PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)需要組織項(xiàng)目談判小組，必要時(shí)邀請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持。
談判小組按照候選社會(huì)資本方的排名，依次與候選社會(huì)資本方進(jìn)行合同確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選社會(huì)資本方。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本方簽署確認(rèn)談判備忘錄，并根據(jù)信息公開相關(guān)規(guī)定，公示合同文本及相關(guān)文件。
第十五條 PPP項(xiàng)目合同簽訂
PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。公示期滿無異議的，由行業(yè)主管部門會(huì)同投資主管部門將PPP項(xiàng)目合同報(bào)送同級(jí)政府審核。政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本方正式簽署PPP項(xiàng)目合同。
需要設(shè)立項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司正式設(shè)立后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司正式簽署PPP項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。
第五章 項(xiàng)目執(zhí)行
第十六條 項(xiàng)目公司設(shè)立
社會(huì)資本方可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府指定了出資人代表的，項(xiàng)目公司由政府出資人代表與社會(huì)資本方共同成立。項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP合同中的股東協(xié)議、公司章程等設(shè)立。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按PPP項(xiàng)目合同承擔(dān)設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營等責(zé)任，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。除PPP項(xiàng)目合同另有約定外，項(xiàng)目公司的股權(quán)及經(jīng)營權(quán)未經(jīng)政府同意不得變更。
第十七條 項(xiàng)目法人變更
PPP項(xiàng)目法人選擇確定后，如與審批、核準(zhǔn)、備案時(shí)的項(xiàng)目法人不一致，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù)。
第十八條 項(xiàng)目融資及建設(shè)
PPP項(xiàng)目融資責(zé)任由項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方承擔(dān)，項(xiàng)目所在地政府及其相關(guān)部門不應(yīng)為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方的融資提供擔(dān)保。項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方未按照PPP項(xiàng)目合同約定完成融資的，政府方可依法提出履約要求，必要時(shí)可提出終止PPP項(xiàng)目合同。
PPP項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)符合工程建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)定。工程建設(shè)成本、質(zhì)量、進(jìn)度等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方承擔(dān)。政府方及政府相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同及有關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方履行PPP項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督。
第十九條 運(yùn)營績效評(píng)價(jià)
PPP項(xiàng)目合同中應(yīng)包含PPP項(xiàng)目運(yùn)營服務(wù)績效標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門，根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，定期對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營服務(wù)進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，績效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方取得項(xiàng)目回報(bào)的依據(jù)。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門，自行組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，制訂應(yīng)對(duì)措施，推動(dòng)項(xiàng)目績效目標(biāo)順利完成。
第二十條 項(xiàng)目臨時(shí)接管和提前終止
在PPP項(xiàng)目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營持續(xù)惡化，危及公共安全或重大公共利益時(shí)，政府要及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)可指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)等臨時(shí)接管項(xiàng)目，切實(shí)保障公共安全和重大公共利益，直至項(xiàng)目恢復(fù)正常運(yùn)營。不能恢復(fù)正常運(yùn)營的，要提前終止，并按PPP合同約定妥善做好后續(xù)工作。
第二十一條 項(xiàng)目移交
對(duì)于PPP項(xiàng)目合同約定期滿移交的項(xiàng)目，政府應(yīng)與項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方按照合同約定，在合作期結(jié)束前一段時(shí)間共同組織成立移交工作組，啟動(dòng)移交準(zhǔn)備工作。
移交工作組按照PPP項(xiàng)目合同約定的移交標(biāo)準(zhǔn)，組織進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和性能測試，保證項(xiàng)目處于良好運(yùn)營和維護(hù)狀態(tài)。項(xiàng)目公司應(yīng)按PPP項(xiàng)目合同要求及有關(guān)規(guī)定完成移交工作并辦理移交手續(xù)。
第二十二條 PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)
項(xiàng)目移交完成后，項(xiàng)目所在地政府有關(guān)部門可組織開展PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給項(xiàng)目利益相關(guān)方，并按有關(guān)規(guī)定公開。
第二十三條 信息公開及社會(huì)監(jiān)督
各地要建立PPP項(xiàng)目信息公開機(jī)制，依法及時(shí)充分披露PPP項(xiàng)目基本信息、招標(biāo)投標(biāo)、采購文件、項(xiàng)目合同、工程進(jìn)展、運(yùn)營績效等，切實(shí)保障公眾知情權(quán)。涉及國家秘密的有關(guān)內(nèi)容不得公開；涉及商業(yè)秘密的有關(guān)內(nèi)容經(jīng)申請(qǐng)可以不公開。
建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)公眾對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)公共利益。
第六章 項(xiàng)目支持
第二十四條 專項(xiàng)補(bǔ)助資金引導(dǎo)
設(shè)立甘肅省PPP項(xiàng)目引導(dǎo)專項(xiàng)資金，對(duì)列入省級(jí)PPP項(xiàng)目庫的重點(diǎn)項(xiàng)目、示范項(xiàng)目，給予資金支持。對(duì)推廣PPP模式效果明顯、社會(huì)資本參與度高的市（州），予以傾斜支持。具體按《甘肅省PPP專項(xiàng)引導(dǎo)資金管理辦法》（另行制定）執(zhí)行。
鼓勵(lì)各地參照省上模式，設(shè)立本級(jí)PPP項(xiàng)目引導(dǎo)資金。
第二十五條 項(xiàng)目前期工作專項(xiàng)補(bǔ)助
對(duì)重點(diǎn)區(qū)域或行業(yè)的PPP項(xiàng)目規(guī)劃編制，以及重點(diǎn)PPP項(xiàng)目的評(píng)價(jià)論證咨詢、實(shí)施方案編制、招標(biāo)文件起草、合同文本擬定、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問和資產(chǎn)評(píng)估等，給予項(xiàng)目前期工作中央預(yù)算內(nèi)投資專項(xiàng)補(bǔ)助。
第二十六條 項(xiàng)目建設(shè)用地保障
各地要積極創(chuàng)造條件，采用多種方式保障PPP項(xiàng)目建設(shè)用地。如果項(xiàng)目建設(shè)用地涉及土地招拍掛，鼓勵(lì)相關(guān)工作與社會(huì)資本方招標(biāo)、評(píng)標(biāo)等工作同時(shí)開展。
第七章 附 則
第二十七條 本導(dǎo)則自印發(fā)之日起施行。
