甘政辦發(fā)〔2016〕4號(hào)

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位，省屬有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：

　　《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金監(jiān)督和績(jī)效管理暫行辦法》已經(jīng)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2016年1月14日

　　(此件公開(kāi)發(fā)布)

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新

驅(qū)動(dòng)基金監(jiān)督和績(jī)效管理暫行辦法

第一章　總　則

　　第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金（以下簡(jiǎn)稱“技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金”）監(jiān)督和績(jī)效管理，提高技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金使用效益，在激勵(lì)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和注重資金使用效益的基礎(chǔ)上用好用活財(cái)政資金，根據(jù)《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金使用辦法》（甘政辦發(fā)〔2015〕32號(hào)）、財(cái)政部《財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》（財(cái)預(yù)〔2011〕285號(hào)）和《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金是指由省級(jí)、蘭州市、白銀市、蘭州新區(qū)財(cái)政共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資、市場(chǎng)化運(yùn)作方式，引導(dǎo)社會(huì)資金參與，支持蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的專項(xiàng)基金，下設(shè)科技貸款增信基金、科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金和科技孵化器專項(xiàng)基金。

　　技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金緊緊圍繞蘭白試驗(yàn)區(qū)“三大計(jì)劃”、“五大工程”和我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展配置資金鏈，通過(guò)政府、社會(huì)、民間資金協(xié)同發(fā)力，鼓勵(lì)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。

　　第三條 建立健全基金外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是基金外部監(jiān)管的主體，負(fù)責(zé)審議受托機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料，確定基金投資的方向和領(lǐng)域。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)成員應(yīng)嚴(yán)格按照《蘭白試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)管理暫行辦法》規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，科學(xué)決策，防范風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四條 本辦法所稱技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“受托管理機(jī)構(gòu)”）是指根據(jù)《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金使用辦法》規(guī)定，由甘肅省人民政府授權(quán)甘肅科技發(fā)展投資有限責(zé)任公司與上海東方匯富投資控股有限公司共同組建的“甘肅蘭白試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新基金管理有限公司”。

　　第五條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金的監(jiān)督和績(jī)效管理應(yīng)當(dāng)遵循安全規(guī)范、公開(kāi)透明、注重引導(dǎo)、激勵(lì)團(tuán)隊(duì)的原則。

　　第六條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金納入財(cái)政資金監(jiān)控體系，實(shí)行專戶管理，?？顚Ｓ谩Ｙ~核算。

第二章　風(fēng)險(xiǎn)管理

　　第七條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金風(fēng)險(xiǎn)管理是指為防范基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金投資、使用、清算、退出等過(guò)程進(jìn)行的管理。包括：

　?。ㄒ唬┘夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金使用情況；

　?。ǘ┘夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金受托管理機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況；

　　（三）技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金保值增值情況；

　?。ㄋ模┘夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金吸引社會(huì)資本投入情況；

　?。ㄎ澹┘夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金管理費(fèi)的提取情況；

　　（六）技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金績(jī)效評(píng)價(jià)情況；

　?。ㄆ撸┢渌枰芾淼氖马?xiàng)。

　　第八條 受托管理機(jī)構(gòu)是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金管理使用的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)基金申報(bào)、審批、投資、撥付等全過(guò)程管理，確?；鹗褂冒踩⒁?guī)范、高效。

　　第九條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)擇優(yōu)遴選管理機(jī)制健全、資產(chǎn)狀況良好、具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力和專業(yè)托管經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)資金賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管和日常監(jiān)控。

　　第十條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金待投資金應(yīng)存放在銀行托管賬戶, 可實(shí)行銀行協(xié)定存款或購(gòu)買國(guó)債等符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品，但不得從事下列投資活動(dòng)：

　　（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　　（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　　（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　?。ㄆ撸┢渌麌?guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第十一條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金、孵化器專項(xiàng)基金投資形成的股權(quán)行使出資人權(quán)利，向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作。子基金的清算和退出事項(xiàng)按照相關(guān)基金管理辦法執(zhí)行。

　　技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金及下設(shè)子基金各出資方按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。對(duì)于歸屬政府的投資收益和利息等，可以繼續(xù)用于投資基金滾動(dòng)使用和激勵(lì)管理團(tuán)隊(duì)，投資基金的虧損由各出資方共同承擔(dān)，政府以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第十二條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止，確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)省政府批準(zhǔn)后，與其他出資方按照章程約定的程序辦理。

　　第十三條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫(kù)。

　　第十四條 政府出資從技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金退出時(shí)，按照章程約定條件退出；章程中沒(méi)有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定投資基金退出價(jià)格的依據(jù)。

　　第十五條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立投資項(xiàng)目庫(kù)管理制度，分類對(duì)初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期及成熟期各階段科技型企業(yè)及發(fā)展前景良好的創(chuàng)新型企業(yè)及項(xiàng)目進(jìn)行甄別梳理，納入年度備選投資計(jì)劃。項(xiàng)目確定按照子基金管理辦法規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制管理，確保內(nèi)部監(jiān)督全覆蓋。完善財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，定期與托管銀行核對(duì)收支情況，確保賬賬相符。

　　第十七條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年7月15日和次年1月15日前向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提交半年和年度工作報(bào)告，內(nèi)容包括：科技貸款發(fā)放情況、科技投資基金及科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金運(yùn)作情況、吸引社會(huì)資本投入及基金放大效應(yīng)情況、科技孵化器專項(xiàng)基金使用情況等，涉及資本增減、管理機(jī)構(gòu)變動(dòng)、基金清算等重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

第三章　績(jī)效考核

　　第十八條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金納入公共財(cái)政績(jī)效考核體系。受托管理機(jī)構(gòu)編制年度績(jī)效目標(biāo)，省科技行政主管部門制定績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)方案（另行制定），年度終了后3個(gè)月內(nèi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金使用管理情況開(kāi)展績(jī)效考核。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金的運(yùn)營(yíng)情況，按年度對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展評(píng)價(jià)，并有效應(yīng)用績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。

　　第十九條 績(jī)效考核的基本內(nèi)容應(yīng)包括：

　?。ㄒ唬┘夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金上年度投入和使用情況；

　?。ǘ榇_保技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金規(guī)范運(yùn)營(yíng)制定的制度、采取的措施等；

　?。ㄈ┛萍假J款增信基金與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作情況，科技貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金幫助科技型中小企業(yè)發(fā)放貸款情況；

　?。ㄋ模┛萍纪顿Y基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金吸引民間資本設(shè)立子基金情況；

　?。ㄎ澹┛萍挤趸鲗ｍ?xiàng)基金參與股權(quán)投資孵化器建設(shè)情況，開(kāi)展孵化器獎(jiǎng)勵(lì)、后補(bǔ)助情況；

　?。┘夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金在整體運(yùn)營(yíng)中對(duì)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)發(fā)展所產(chǎn)生推動(dòng)作用和可持續(xù)影響力等情況；

　?。ㄆ撸┛萍夹推髽I(yè)和項(xiàng)目受益人滿意程度；

　　（八）其他內(nèi)容。

　　第二十條 績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)、良、中、差四個(gè)等級(jí)，評(píng)價(jià)結(jié)果以適當(dāng)形式公布，并作為對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

　　第二十一條 受托管理機(jī)構(gòu)在運(yùn)營(yíng)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金年平均收益率不低于設(shè)立時(shí)中國(guó)人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)可將不超過(guò)20%的收益獎(jiǎng)勵(lì)受托管理機(jī)構(gòu)。

　　第二十二條 科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金根據(jù)受托管理機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)帶動(dòng)投資規(guī)模和吸引民間資本設(shè)立子基金等因素，按照吸引民間資本設(shè)立子基金（除投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金出資部分）總額的3‰對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)（獎(jiǎng)勵(lì)由技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金利息收益列支）。

　　第二十三條 受托管理機(jī)構(gòu)完成當(dāng)年科技貸款放貸任務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)按照實(shí)際放貸額度的一定比例對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)、合作銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，年度考核后兌付。按照年度考核評(píng)價(jià)為優(yōu)的獎(jiǎng)勵(lì)3‰、考核評(píng)價(jià)為良的獎(jiǎng)勵(lì)1‰。

第四章　監(jiān)督管理

　　第二十四條 省科技行政主管部門是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金監(jiān)督和績(jī)效管理的主體，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，承擔(dān)監(jiān)督技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金管理的主體責(zé)任，負(fù)責(zé)對(duì)基金使用效果進(jìn)行考核。

　　第二十五條 省財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督，對(duì)基金使用管理情況、專戶收支情況及合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管，并會(huì)同省科技行政主管部門、省金融管理部門等開(kāi)展專項(xiàng)檢查和年度檢查，檢查結(jié)果上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，確保政策目標(biāo)不偏離、資金安全有保障。

　　第二十六條 省審計(jì)部門應(yīng)將技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金管理使用情況納入年度審計(jì)計(jì)劃，加大審計(jì)監(jiān)督力度。

　　第二十七條 省國(guó)有資產(chǎn)管理部門應(yīng)根據(jù)省屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核和薪酬管理相關(guān)規(guī)定，健全薪酬考核機(jī)制，使薪酬與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、績(jī)效考核結(jié)果相掛鉤，激勵(lì)高管人員盡職盡責(zé)開(kāi)展工作。

　　第二十八條 受托管理機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為差等級(jí)的，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)應(yīng)督促其限期整改，并適度降低管理費(fèi)用。若連續(xù)兩年考核不合格，發(fā)生重大過(guò)失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)采取約談、警告直至取消其受托管理資格等措施進(jìn)行處理。

　　第二十九條 加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金信用體系建設(shè)，建立基金及其高級(jí)管理人員信用記錄，將發(fā)生重大過(guò)失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的納入不良記錄。

　　第三十條 任何單位和個(gè)人不得虛報(bào)、騙取、套取、截留、擠占和挪用技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金及所得收入。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除收回資金，將違法單位列入“黑名單”，取消申報(bào)資格外，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）規(guī)定處理處罰。涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。第五章附則

　　第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行。