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甘政辦發(fā)〔2015〕63號
蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)工作推進領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，省政府有關(guān)部門，有關(guān)高校、企業(yè)、金融機構(gòu)：
《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險控制委員會管理暫行辦法》、《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險控制委員會成員名單》、《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險控制委員會專家咨詢委員會成員名單》已經(jīng)2015年4月29日蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)工作推進領(lǐng)導(dǎo)小組第二次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
甘肅省人民政府辦公廳
2015年5月12日
?。ù思_發(fā)布）
蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動
基金風(fēng)險控制委員會管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為完善蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金（以下簡稱“技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金”）內(nèi)部控制機制，提高風(fēng)險防控和科學(xué)決策水平，根據(jù)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)工作推進領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）第一次會議決議，組建技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險控制委員會（以下簡稱“風(fēng)險控制委員會”），特制定本辦法。
第二章 組織機構(gòu)
第二條 風(fēng)險控制委員會對領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，由省政府辦公廳、省科技廳、省財政廳、蘭州市政府、白銀市政府、蘭州新區(qū)管委會等政府部門代表及相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成，由領(lǐng)導(dǎo)小組聘任和頒發(fā)聘書，并向社會公開。
風(fēng)險控制委員會設(shè)主任一名，副主任若干名。主任由省政府辦公廳領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)召集風(fēng)險控制委員會工作會議，組織風(fēng)險控制委員會成員聽取受托管理機構(gòu)的工作報告，討論并發(fā)表意見，組織表決投票，形成審核審議意見等工作。
風(fēng)險控制委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省科技廳，由省科技廳廳長兼任辦公室主任。負(fù)責(zé)受理受托管理機構(gòu)提交的會議材料、記錄風(fēng)險控制委員會會議討論情況、起草有關(guān)事項的審核意見和會議紀(jì)要、保管會議資料等工作。
風(fēng)險控制委員會設(shè)立由技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、金融、法律等專家組成的專家咨詢委員會，為領(lǐng)導(dǎo)小組和風(fēng)險控制委員會提供決策咨詢意見。
第三條 風(fēng)險控制委員會在領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，依法依規(guī)行使以下職權(quán)：
（一）審定技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金科技貸款增信基金、科技投資基金、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、科技孵化器專項基金的管理辦法；
（二）審定科技貸款增信基金風(fēng)險補償準(zhǔn)備金使用方案；
（三）審定科技投資子基金設(shè)立方案；
?。ㄋ模彾▌?chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)子基金設(shè)立方案；
（五）審定科技投資基金、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金績效獎勵方案；
（六）審定科技孵化器專項基金孵化器投資建設(shè)、獎勵、運營經(jīng)費補貼、入駐企業(yè)補助等方案；
?。ㄆ撸徸h技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險管理、內(nèi)部控制管理方案；
?。ò耍┍O(jiān)督、審計、評估技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金的使用情況；
（九）其他重大決策事項。
第四條 風(fēng)險控制委員會成員應(yīng)符合下列條件：
（一）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
?。ǘ┦煜び嘘P(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，精通專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高的聲譽；
（三）無行政、司法機關(guān)處罰的記錄；
?。ㄋ模┠軌虮ＷC參加風(fēng)險控制委員會工作會議的時間；
?。ㄎ澹╊I(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為需要符合的其他條件。
第五條 風(fēng)險控制委員會成員權(quán)責(zé)：
?。ㄒ唬﹨⒓语L(fēng)險控制委員會工作會議，獨立發(fā)表審核審議意見，行使表決權(quán)；
?。ǘ忛喪芡泄芾頇C構(gòu)報送的審核審議材料，依據(jù)相關(guān)管理辦法，提出審核審議意見；
?。ㄈ┨岢龃龠M技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金發(fā)展的意見和建議；
?。ㄋ模﹨⒓蛹夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金調(diào)研、考察、咨詢等活動?！?/p>
第三章 工作機制
第六條 風(fēng)險控制委員會通過召開風(fēng)險控制委員會工作會議，對有關(guān)事項提出審核審議意見，并予以批復(fù)。風(fēng)險控制委員會工作會議由全體風(fēng)險控制委員會成員組成，由風(fēng)險控制委員會主任召集和主持。風(fēng)險控制委員會主任可根據(jù)需要委托風(fēng)險控制委員會副主任主持會議。
第七條 出席風(fēng)險控制委員會工作會議的風(fēng)險控制委員會成員人數(shù)應(yīng)達到全體風(fēng)險控制委員會成員人數(shù)的三分之二方可形成有效決議。專家咨詢委員會成員和受托管理機構(gòu)的工作人員可以列席風(fēng)險控制委員會工作會議，對相關(guān)問題做出解釋和說明。
第八條 風(fēng)險控制委員會委員每人享有一票表決權(quán)。工作會議表決投票時，同意票數(shù)占比達到全體委員總數(shù)的二分之一以上視為通過。
第九條 風(fēng)險控制委員會委員可親自出席會議，也可書面委托其他人員代為出席會議并行使表決權(quán)；委員委托其他人員代為出席會議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會議主持人提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)不遲于會議表決前提交會議主持人。
第十條 風(fēng)險控制委員會工作會議審核設(shè)立科技投資子基金和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金時，采取記名投票方式表決，并形成風(fēng)險控制委員會審核意見。表決票設(shè)同意票和反對票，不設(shè)棄權(quán)票。風(fēng)險控制委員會成員在投票時應(yīng)在表決票上說明理由。
第十一條 風(fēng)險控制委員會工作會議審議風(fēng)險補償準(zhǔn)備金使用方案，孵化器投資、補助、獎勵方案，子基金績效獎勵方案及其他事項時，采取集體討論方式，經(jīng)風(fēng)險控制委員會主任綜合風(fēng)險控制委員會成員意見后，形成風(fēng)險控制委員會審議意見，并予以批復(fù)。
第十二條 風(fēng)險控制委員會委員應(yīng)依據(jù)自身專業(yè)知識，明確、獨立地發(fā)表意見，并應(yīng)盡可能形成統(tǒng)一意見。如難以形成一致意見時，應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室如實提交各項不同意見并作說明。
第十三條 出席會議的委員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對提案進行審議并充分表達個人意見；委員對其個人的投票表決承擔(dān)責(zé)任。
第十四條 風(fēng)險控制委員會會議通過的提案及表決結(jié)果，應(yīng)作書面會議記錄，出席會議的委員有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出說明性記載。會議記錄報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。
第十五條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在年度總結(jié)中應(yīng)報告風(fēng)險控制委員會過去一年的工作，包括會議召開情況和決議情況等。
第十六條 風(fēng)險控制委員會辦公室負(fù)責(zé)會議記錄、形成會議紀(jì)要，并在會議結(jié)束后三個工作日內(nèi)將會議紀(jì)要送達每位委員。會議記錄、會議紀(jì)要、會議決議由辦公室負(fù)責(zé)保存，保存期限十年。
第十七條 會議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬h召開的日期、地點和召集人姓名；
?。ǘ┏鱿瘯h人員的姓名，受他人委托出席會議的應(yīng)特別注明；
（三）會議議程；
?。ㄋ模┪瘑T發(fā)言要點；
?。ㄎ澹┟恳粵Q議事項或議案的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意、反對的票數(shù)）；
?。┢渌麘?yīng)當(dāng)在會議記錄中說明和記載的事項。
第十八條 風(fēng)險控制委員會委員及其他工作人員對于會議所議事項，在尚未公開之前，負(fù)有保密義務(wù)。
第四章 績效考核
第十九條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金受托管理機構(gòu)應(yīng)定期向風(fēng)險控制委員會提交工作報告，內(nèi)容應(yīng)包括科技貸款發(fā)放情況、科技投資子基金運作情況、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金子基金運作情況、科技孵化器專項基金使用情況、各子基金收入上繳情況，子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機構(gòu)變動、清算與解散等重大事項等應(yīng)及時報告。
第二十條 風(fēng)險控制委員會根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金受托管理機構(gòu)提交的工作報告，對基金運作情況定期展開績效評價，對受托管理機構(gòu)改進工作提出建議。
第二十一條 受托管理機構(gòu)在運營技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金過程中，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金年平均收益率不低于設(shè)立時中國人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，風(fēng)險控制委員會可將不超過20%的收益獎勵受托管理機構(gòu)。
第二十二條 受托管理機構(gòu)完成當(dāng)年科技貸款放貸任務(wù)的，風(fēng)險控制委員會按照實際放貸額度的3‰對受托管理機構(gòu)、合作銀行、擔(dān)保機構(gòu)進行獎勵，年度考核后兌付。
第二十三條 風(fēng)險控制委員會成員恪盡職守，依法履責(zé)。對于在工作過程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，由監(jiān)察機關(guān)或者所在單位給予行政處分，取消風(fēng)險控制委員會成員資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五章 附 則
第二十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動
基金風(fēng)險控制委員會成員名單
主 任：俞建寧 省政府副秘書長
副主任：姜云兵 省政府副秘書長
李文卿 省科技廳廳長
李秀娟 省財政廳副廳長
袁占亭 蘭州市政府市長
汪海洲 白銀市政府市長
李 ?！?a href="http://m.dfzdm.com" target="_blank" class="innerlink">蘭州新區(qū)管委會主任
成 員：巨有謙 省科技廳副廳長
湯 瀾 省政府金融辦副主任
李潔麗 省審計廳總審計師
房向陽 蘭州銀行董事長
劉 青 甘肅銀行股份有限公司副行長
李曉安 華龍證券公司董事長
王 帥 東方匯富創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司總經(jīng)理
馮治庫 省科技發(fā)展投資有限責(zé)任公司董事長
蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動
基金風(fēng)險控制委員會專家咨詢委員會成員名單
一、財務(wù)、風(fēng)控領(lǐng)域?qū)＜?/strong>
藺全錄 蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院院長、教授
周一虹 蘭州商學(xué)院會計學(xué)院教授
胡海全 華龍證券有限責(zé)任公司風(fēng)控部總經(jīng)理
萬紅波 蘭州大學(xué)管理學(xué)院副教授
張金明 蘭州蘭石集團有限公司總經(jīng)理
楊春山 蘭州長城電工集團有限公司董事長
二、投資領(lǐng)域?qū)＜?/strong>
路 強 甘肅股權(quán)交易中心股份有限公司總經(jīng)理
袁 冰 TCL創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理
王希寧 甘肅國投基金管理有限公司總經(jīng)理
李興文 甘肅省公路航空旅游投資集團公司副總經(jīng)理
李洪源 甘肅省電力投資集團有限責(zé)任公司資本運營部主任
王建國 甘肅省生物醫(yī)藥創(chuàng)業(yè)投資基金經(jīng)理
三、法律領(lǐng)域?qū)＜?/strong>
彭 穎 甘肅正鼎律師事務(wù)所金融證券部首席律師
史正?！?a href="http://m.dfzdm.com" target="_blank" class="innerlink">蘭州商學(xué)院法學(xué)院副院長、教授、律師
李 勇 甘肅勇盛律師事務(wù)所律師
趙榮春 甘肅正天合律師事務(wù)所主任、律師
趙 廷 甘肅省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金經(jīng)理、律師
四、技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜?/strong>
郁繼華 甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)副校長、教授
芮執(zhí)元 蘭州理工大學(xué)副校長、教授
黨建武 蘭州交通大學(xué)副校長、教授
五、金融領(lǐng)域?qū)＜?/strong>
李洪濤 交通銀行甘肅省分行副行長
景紅衛(wèi) 上海浦東發(fā)展銀行蘭州分行副行長
王永力 招商銀行蘭州分行副行長
徐永桂 甘肅銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理
譚繼勤 甘肅省中小企業(yè)信用擔(dān)保有限責(zé)任公司總經(jīng)理
抄 送：省委辦公廳，省人大常委會辦公廳，省政協(xié)辦公廳。
